SFC:香港證監會SFC的監管牌照到底有多個分類？-萊諾金融

伯利茲國際金融服務委員會類似，香港證監會的監管牌照也有多個分類。不過，SFC的牌照要求更為細致和嚴格。

根據香港的《證券及期貨條例》第571章最新規定，在香港可進行的受規管活動共有12類，其中第3類為“杠桿式外匯交易”，第11類目前尚未實施，第12類則于2016年9月1日開始實施。截至2017年8月29日，香港證監會將該機構的“中介人及持牌人士的類別”分為7種：持牌公司；短期持牌公司；注冊機構；負責人員；持牌代表；臨時持牌代表；短期持牌代表。據匯訊網查詢，截至2017年6月，香港證監會的持牌者及注冊者共計43,204個；其中可進行杠桿式外匯交易的持牌公司有43家、持牌代表則有961名。注冊者無資格做外匯SFC規定，注冊機構可進行一類或多類的受規管活動，而杠桿式外匯交易和提供證券保證金融資這兩類活動除外。短期牌照持有短期牌照的公司或個人開展受規管活動的期限為3個月。同時，短期持牌公司是不可以進行杠桿式外匯交易、提供自動化交易服務、提供證券保證金融資、提供資產管理這四類受規管活動的。臨時牌照此類牌照只針對個人頒發，即“臨時持牌代表”。持牌人可為其所屬的持牌公司進行一類或多類受規管活動。臨時牌照并無指定的屆滿日期，個人可同時申請成為持牌代表以及臨時持牌代表，其中臨時牌照的申請費用為800美元；若持牌代表申請通過核準或遭拒絕，臨時牌照就會失效。負責人員與持牌代表有區別根據SFC的規定，負責人員的職能在于監督其所屬持牌公司的受規管活動。而持牌代表可為其所屬的持牌公司進行一類或多類受規管活動。香港證監會牌照的含金量單從申請并維護SFC牌照的經濟成本來看，該機構頒發的牌照還是具有較高含金量的。根據SFC的規定，除了申請牌照所需費用及相關材料外，持牌者每年均需繳納年費并呈交周年申報表，若超過四個月未繳年費或提交報表，SFC將撤銷牌照。值得注意的是，SFC對杠桿式外匯交易的牌照頒發規定更為嚴苛，此類牌照的申請費用及年費遠超其他類別。盡管如此，投資者在碰到擁有SFC牌照的平臺時，依然不能一味地輕信，而應當理性地甄別該平臺所持牌照是何種類型，從而確認平臺向你提供的投資服務是否擁有授權，這樣才能最大限度地維護自身利益。

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來源：金色財經

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