BIT:從BitMEX被指控看DeFi面臨的美國法律監管風險

加密貨幣衍生品交易平臺Bitmex被指控在美國非法經營。與此同時，包括首席執行官ArthurHayes在內的高管被指控違反《銀行保密法》，并面臨監禁。作者：投研社

原標題：BitMEX的被指控凸顯了DeFi的風險

今年10月，美國商品期貨交易委員會和美國司法部對加密貨幣衍生品交易平臺BitMEX的實體和個人提起了執法行動。

美國商品期貨交易委員會指控，自2014年以來，BitMEX一直在運營一個未注冊的交易平臺，并違反了商品期貨交易委員會的規定，其中包括未能執行所需的反洗錢程序。美國司法部則指控BitMEX的三位創始人及其第一位員工違反了《銀行保密法》，并指控其故意不建立、實施和維持適當的反洗錢計劃。

彭博社：幣安已收到馬斯克收購推特的融資文件:10月27日消息，據路透社和彭博消息，知情人士透露，馬斯克已通知承諾資助其收購推特的共同投資者，他計劃在當地時間10月29日前完成交易，包括紅杉資本、Binance、卡塔爾投資局在內的投資者已從馬斯克律師那里收到融資承諾的必要文件。推特公司預計將在當地時間10月28日前移交至馬斯克名下，雙方的律師和銀行家正抓緊準備最后的文書工作。

此前報道，特斯拉CEO馬斯克于當地時間周三現身推特舊金山總部，并在推特上發布了一段他“抱著洗手池進入大樓”的視頻片段，馬斯克推特賬戶上公開的個人簡介已經改為“Chief Twit”。本周五，他將直接對推特員工發表講話。（彭博社）[2022/10/27 11:47:35]

對BitMEX的行動標志著監管審查的擴大。這些行動還強調，美國監管機構將共同努力，追究違反注冊規定和不合規協議的個人的責任。

市場消息：法官裁定，推特不需要列出大多數評估機器人賬號的員工的名字:8月16日消息，市場消息稱，法官裁定，推特不需要列出大多數評估機器人賬號的員工的名字。(金十)[2022/8/16 12:27:42]

雖然BitMEX是一個中心化的交易平臺，但此次對BitMEX的行動也對去中心化金融產生了影響。如果DeFi平臺向美國居民提供金融產品，這將觸發中心化實體的注冊或AML義務，那么BitMEX所發生的情況表明，該平臺及其創始人可能仍將面臨美國監管機構的審查。?

事件背景

在塞舌爾注冊后，BitMEX用戶可以交易加密貨幣衍生品。據監管機構稱，自2014年到去年這段時間，BitMEX的用戶交易手續費收入已超過10億美元。商品期貨交易委員會聲稱BitMEX因未注冊為期貨傭金商人而違反了《商品交易法》。CFTC和DOJ還指控BitMEX無法執行活躍于美國市場的金融機構要求的合規程序，例如AML協議。據稱，用戶可以通過提供經過驗證的電子郵件地址在BitMEX進行注冊，而無需提供任何文檔來驗證其身份或位置。?

StarkNet上DEX SithSwap已上線Alpha測試網:8月1日消息，StarkNet上DEX SithSwap宣布已上線Alpha測試網，該測試網提供了類似Uniswap V2的API，允許第三方集成SithSwap流動性。此外，SithSwap上的流動性資產可以作為StarkNet上其他外部合約的閃電貸來源。[2022/8/1 2:51:13]

離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。

司法部指控BitMEX的行為故意違反了《銀行保密法》BSA。CFTC和DOJ分別基于對美國被告業務的指控以及對美國用戶的訂單和資金的請求和接受，對BitMEX主張管轄權。政府指稱BitMEX的“離岸實體迷宮”意在掩蓋其與美國的重要聯系。盡管BitMEX在塞舌爾進行了注冊，但據稱在該國沒有實體存在，而在美國確實有許多子公司和分支機構。CFTC還指出：

Axie首席執行官回應內幕交易：通過個人錢包轉賬是為了防止做空者追蹤官方錢包:7月29日消息，Axie 首席執行官 Trung Nguyen 針對此前關于內幕交易的質疑回應，相關猜測和指控是毫無根據和錯誤的，創始團隊之所以選擇從其個人錢包中轉移 AXS，是為了確保追蹤官方 Axie 錢包的做空者無法搶先發布消息。

據此前消息，在 Ronin 橋被攻擊事件中，Axie Infinity 首席執行官兼聯合創始人 Trung Nguyen 在宣布和凍結前幾個小時，通過其數字錢包進行了一筆大額交易，其中包括將價值約 300 萬美元的 Axie Infinity 代幣 AXS 從 Axie 的區塊鏈轉移到加密貨幣交易所幣安。[2022/7/29 2:46:37]

·BitMEX的員工中約有一半來自美國；

·在美國開發并運營其網站；

·據稱一名創始人住在美國；

·另一位創始人在國外居住期間，他通過特拉華州有限責任公司擁有自己的權益，并擁有一個美國銀行帳戶；

·通過參與行業活動和為美國用戶制定賞金計劃，BitMEX積極向美國居民進行征詢和營銷。

政府指稱BitMEX在2015年從美國撤出是一個詭計，美國居民繼續使用BitMEX是“公開秘密”，因為BitMEX僅在創建帳戶時需要IP驗證，并允許用戶通過Tor網絡和VPN登錄。?

政府還指稱，被告企圖通過加入塞舌爾群島來逃避美國法律，據稱禁止但故意允許美國用戶參與，并刪除美國用戶的證據。司法部指控這些步驟繞過美國法律，表明被告蓄意違反BSA。

關鍵經驗教訓

涉及中心化金融和去中心化金融的基于區塊鏈的平臺可以從BitMEX操作中學習以下內容：

1、離岸注冊和在離岸居住不足以避免受到美國執法部門的管轄。在評估美國法律是否適用于交易所或平臺時，監管機構將超越形式，確定個人或實體行為的實質是否提供足夠的管轄權基礎。??

2、避開美國市場只有在您實際上避開美國市場時才有效。?盡管是重言式的，但企業只能通過真正地脫離美國市場來避免美國的監管。根據美國政府的說法，單單否認與美國的接觸并采取一半措施來實現這一目標是不夠的。值得注意的是，政府在此案中著重于BitMEX在美國的持續營銷工作?。

3、如果未采取措施遵守適用法律，則創始人和員工可能會接觸平臺的活動。如果平臺在美國境內有聯系，或沒有采取積極、合理的步驟將美國人排除在平臺之外，則美國監管機構可能會尋求建立管轄權。即使沒有集中所有權或創始人控制權，如果設計和發布數字資產、協議或平臺時未考慮合規性義務，則監管機構也可能將目標鎖定在公司內部，包括那些開發或創建數字資產、協議或平臺的人員。

4、沒有立即的法律后果并不表示沒有責任。?此次，美國司法部和CFTC引用了五年多以前的行為。執法部門不必在潛在違法的第一跡象下指控被告。因此，無論公司是否面臨立即的監管審查，遵守適用法律都應是持續的優先事項。

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