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GEN:美SEC主席 Gary Gensler:任職的矛盾與平衡

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比特幣極簡主義者 Gary Gensler,面對任前加密行業的遺留難題,偏左還是偏右?

2021 年美國 ASPEN 安全論壇上,美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler 的發言在加密社區激起大量水花。

處于辯論聲最中心的 Gary Gensler ,是被拜登提名的美國 SEC 第 33 任主席,于今年 4 月份正式上任。

Gary Gensler 的一系列發言都在強調投資者保護的重要性,并釋放出 SEC 將加強對加密貨幣領域監管的信號。Gary Gensler 的上任,寄托著加密行業長久以來的某些期待。

Gary Gensler 此前曾在麻省理工教授過區塊鏈與加密貨幣課程,加密社區將其視為監管層「加密友好」的代表人物,早在 2018 年 MIT 公共區塊鏈的課程上,他就已經對在座的學生提出了這樣的建議:「所有人都應該去讀一讀比特幣白皮書」。

千萬不要低估他對加密貨幣的理解和研究。

在金融領域,Gary Gensler 曾被稱為「數一數二的智庫型人物」。

美SEC、司法部、CFTC及FTC均對Celsius及其前CEO提起訴訟:金色財經報道,美國證券交易委員會 (SEC)、司法部 (DOJ)、商品期貨交易委員會 (CFTC) 和聯邦貿易委員會 (FTC) 在過去一小時內都對Celsius Network及其前 CEO Alex Mashinsky提起訴訟。

美國司法部表示,前Celsius?Network首席執行官Alex Mashinsky被逮捕,在紐約聯邦法院公開了對Celsius的起訴書。[2023/7/13 10:53:34]

Gensler 早期于高盛工作,后選擇在聯邦政府任職。1997 至 1999 年,其任財政部金融市場的助理部長,1999 至 2001 年,擔任財政部負責國內金融的副部長。2009 年至 2014 年初,Gary Gensler 在奧巴馬任期內擔任商品期貨交易委員會(CFTC)第 11 任主席。

2016 年,Gensler 還擔任過希拉里·克林頓總統競選的首席財務官,同年,《》雜志將他列入了 50 位「改變美國的思想家和遠見卓識者」名單。

在他的履歷中,加密行業更關注的是 Gary Gensler 另一個身份:麻省理工學院斯隆管理學院教授、MIT Media Lab 數字貨幣計劃高級顧問,他曾以這個身份就區塊鏈技術、數字貨幣、金融科技和公共政策進行研究和教學。

路透社:美SEC正就加密貨幣托管問題調查投資顧問:金色財經報道,三位消息人士表示,美國證券交易委員會(SEC)正在調查注冊投資顧問是否遵守有關客戶加密資產托管的規定,該調查已持續了幾個月,但隨著加密交易所FTX的崩潰,調查步伐加快。

其中一位消息人士稱,SEC執法人員正在向投資顧問詢問有關這些公司為評估包括FTX在內的平臺的托管所做的詳細信息。此前沒有報道過的廣泛執法行動表明,SEC對加密行業的審查正在擴大到更多傳統的華爾街公司。

根據美國法律規定,如果投資顧問不符合保護資產的某些要求,則不能托管客戶資金或證券。律師表示,美國證券交易委員會的調查表明,監管機構的目標是解決傳統公司醞釀已久的問題,這些公司一直在尋找投資加密貨幣的方法。[2023/1/28 11:33:49]

2018 年秋季錄制的公開課程「區塊鏈與貨幣 Blockchain and money」中,Gary Gensler 作為講師,系統性地對區塊鏈生態做出解讀。

事實上,這份課程非常受歡迎,這些內容即便放在當下也并不過時。除了官方網站,該課程也被上傳到了 YouTube ,目前第一堂課程的播放量已經超過了 380 萬。

專注于NFT的交易平臺交易基金Fount Token Economy ETF向美SEC提交申請:3月13日消息,據美國證券交易委員會(SEC)官方網站消息,首個專注于NFT的交易平臺交易基金Fount Token EconomyETF已經提交申請,該ETF將追蹤Fount Token EconomyIndex指數的回報表現,此指數由FountInvestmentCo.,Ltd.設計,旨在評估Token和NFT技術在開發、制造、分銷或銷售產品或服務企業的業績表現,同時投資游戲、藝術和娛樂領域里的NFT公司。Exchange Traded Concepts, LLC將擔任該基金的投資顧問,該基金的3位投資組合經理分別是Andrew Serowik、Todd Alberico和GabrielTan。[2022/3/13 13:53:32]

在麻省理工學院 MIT 的熱門公開課中,除了計算機科學和 Python 編程語言, 最熱門的課程即為區塊鏈。

美SEC再次指控3000萬美元ICO欺詐案相關的三人:金色財經報道,美國證券交易委員會 (SEC) 在其正在進行的針對Boaz Manor、Edith Pardo及其公司CG Blockchain和BCT, Inc.的案件中對另外三名被告提起訴訟,SEC指控他們因涉嫌欺詐性的ICO籌集了3000萬美元。對Ali Asif Hamid、Michael Gietz和Cristine Page的新指控稱,這三人在該ICO中擔任領導職務。根據SEC的一份聲明,這三人被指控出售未注冊的證券,并幫助隱瞞Manor的犯罪歷史并欺騙投資者。[2021/6/17 23:42:26]

(圖:在公開課的第一節課上,約 45% 的在場學生表示擁有過加密貨幣)

Gary Gensler 講課舉重若輕,修辭能力極強。這門課程的內容由淺入深,在課堂上,他談到了比特幣第一次用于購買 Pizza,談到了比特幣與中央銀行、商業銀行的聯系,還談到了 Dapp、ICO、定性與監管等等話題,涵蓋區塊鏈整個體系,受到了廣泛認可。

這個定位是比較客觀的。長期以來,Gary Gensler 對于比特幣的態度一直沒有改變過,他并不吝嗇于展示自己對于比特幣和區塊鏈的肯定。他認為,中本聰在 2008 年發起的區塊鏈革命不僅僅是一種時尚,而是互聯網未來的真正價值主張。

聲音 | Jake Chervinsky:美SEC“第二階段”的加密執法對該行業來說是痛苦而緩慢的折磨:據CCN消息,Kobre&Kim LLP的政府執法辯護和證券訴訟律師Jake Chervinsky近期針對此前美國SEC對加密貨幣初創公司CarrierEQ Inc.(也稱為Airfox)和Paragon Coin Inc.的處理發表看法。Chervinsky說:“這是SEC的一個經典策略,被稱為“執法指導”。對于一個需要一套明確的規則,而不是拼湊而成的命令的行業來說,這可能會讓人深感沮喪。但監管機構喜歡這種處理手段,因為這讓他們可以自由地行使自由裁量權。SEC并不想在法庭上檢驗不確定的法律理論。如果他們在一個大問題上失利——比如代幣是否是證券——這可能會破壞他們對整個行業的執行策略。避免這種結果的最好方法是什么?讓規則含糊不清……如果我是對的,這所謂的‘第二階段’一點都不好玩——這是一個緩慢而痛苦的折磨,SEC會一次一個地清理加密空間。在某種程度上,這是正確的方法——證券法只是一部分,SEC還可以悉數來一遍稅收、反洗錢、制裁等種種法規。”[2018/11/18]

(圖片來源:Gary Gensler 「區塊鏈與貨幣」公開課)

今年的 ASPEN 安全論壇上,Gary Gensler 再次為比特幣正名,稱其為「一直并且可能繼續成為金融和貨幣領域變革的催化劑」。在定性上,Gary Gensler 多次認為比特幣毫無疑問屬于商品一類,并非證券。

作為 SEC 主席的 Gary Gensler 則更為理性。

近日的公開發言中他再次重申了立場:「盡管我對該技術持中立態度,甚至被吸引,但是我對于投資者保護并不中立。如果有人想要投機,這是他們的選擇,但是我們要承擔保護這些投資者的角色。」

面對當下的區塊鏈及加密貨幣行業,他在堅持技術中立的前提下,對通證發行、衍生品、借貸、DeFi 等用戶接觸加密貨幣的方式表示憂慮,而有效的監管將會是快速處理這些問題最簡方式。

因 Gary Gensler 在金融、區塊鏈、數字貨幣等領域的從業經歷豐富,并負責過 2008 年金融危機后監督有關衍生品的新規定的實施,不少加密行業關鍵性人物都對他今年的上任持樂觀態度,同時期待著加密貨幣法規的制定、或者現有法規能有進一步的細化。

在如何判定 Token 的證券屬性、是否加強交易所 KYC、是否通過 ETF 這三個爭論點上,Gary Gensler 似乎站在了解決這些問題的最前端。

Token 屬性是加密社區長期懸而未決的話題。

Gary Gensler 目前的主張與前 SEC 主席 Jay Clayton 觀點高度一致,即「我見過的每一個 ICO 都是一種證券」。

他認為,Howey 測試是足夠清晰的、可以確定某種加密貨幣資產是否是證券的方法。現有加密市場中,大部分代幣都可能是未注冊的證券,沒有做到必要的披露或市場監督。投資人購買代幣的是為了預期的利潤。

加有趣。「任何基于證券的產品都必須遵守貿易報告規則和其他法律,無論是證券代幣、由證券支持的穩定價值代幣,還是任何其他提供基礎證券綜合敞口的虛擬產品。這些平臺,無論是去中心化的還是中心化的金融領域,都涉及證券法,必須在我們的證券制度內運作。」

在 MIT 的課程中,Gary Gensler 曾明確表示,以太坊在最初推出時可能是一種證券,但現在 ETH 可以充分去中心化,所以不會被視為證券。

但在近日的一次公開回應中,他回避了有關以太坊是否是證券的問題。

另一個極具爭議性的話題是 Ripple。在其過去的課程中,他介紹道,區塊鏈和金融方面的大部分「問題」都是由 XRP 賬本(XRP/XLM)解決。

不過,SEC 與 Ripple 之間的訴訟仍然長時間的難有進展。即便 Ripple 創始人多次公開表示愿意積極推動問題解決,XRP 的證券定性之爭仍然在來回拉扯。

目前,Gensler 對比特幣 ETF 也不予置評,多項 ETF 的申請審核在不斷被延期,這與上屆 SEC 保持一致。SEC 對于對欺詐風險、比特幣市場操控仍抱有疑慮。而 Gensler 近期的相關發言再次加劇了加密貨幣證券的定性之爭。

Gary Gensler 或許也更期待著技術與監管的某種平衡。

他堅持技術中立,在監管態度上總體理性嚴謹。主要擔憂是通過加密貨幣洗錢問題,以及如何加強監管問題。 

近期的對外發言中,Gary Gensler 反復提到了監管政策對于區塊鏈發展的重要性,并認為在區塊鏈和數字貨幣正式納入監管政策體制之前,區塊鏈技術是無法體現真正的價值的。

Gary Gensler 認為,「將數字貨幣交易所納入監管體系」,這比 ETF 、ICO 等問題更加重要。

這種擔憂不是沒有道理的。今年上半年,數字貨幣行情的爆發讓市場看到,社交媒體對金融市場的影響幾乎是空前的。5 月份,Gensler 就表示了對于社交媒體過度影響金融市場的擔憂,并明確提出監管規則急需更新。

目前,數字資產市場規模超過 1.6 萬億美元,SEC 需要更多防范欺詐的措施。Gary Gensler 多次重申:公共金融政策目標是「擴大融資渠道和促進經濟增長,保護投資者和消費者、防范非法活動以及確保金融穩定」。

在最新的幾次公開發言中,Gary Gensler 在重申以下幾個觀點,這些預計將是 SEC 未來最清晰的監管方向:

SEC 正在關注加密市場中的至少七個領域,包括 DeFi、穩定幣、加密交易所等等。加密交易平臺、借貸平臺和其他「去中心化金融」(DeFi )平臺,需要受到證券法、甚至涉及商品法和銀行法的管轄。納入監管的還應包括穩定幣、比特幣期貨、ETF、托管。 

要求國會通過一項法律,賦予該機構監管加密交易的合法權力,像比特幣這樣的貨幣被視為商品,而不是證券。對于其他數以千計的其他加密貨幣大多數必須成為符合 SEC 規則的未注冊證券。 

有些事物將優先于加密貨幣監管,例如要求公司披露碳排放和其他環境風險,這是拜登政府的優先事項。 

當然,在區塊鏈行業發展的大趨勢下,Gensler 始終相信數字資產可以推動經濟發展,并得到更廣泛的應用。

也正如他所說:「金融的核心是信任,市場信任的核心是投資者保護。如果這個領域要繼續下去,或發揮其成為變革催化劑的潛力,我們最好將其納入公共政策框架」。

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