NAN:速讀美國 CFTC 起訴幣安及趙長鵬訴訟要點

原文：《INTHEUNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHENORTHERNDISTRICTOFILLINOIS》

編譯：麟奇，ChainCatcher

原告商品期貨交易委員會，一個獨立的聯邦機構，就其針對被告ChangpengZhao、BinanceHoldingsLimited、BinanceHoldings(IE)Limited、Binance(Services)HoldingsLimited以及SamuelLim的訴訟，指控如下：

1.Binance是全球最大的中心化數字資產交易所，由多個不透明的企業實體組成，最終由Binance首席執行官趙長鵬控制。Binance的大部分交易量和盈利來自美國，包括涉及商品的數字資產現貨和衍生品交易。

知情人士：貝萊德準備對瑞信發起競爭性收購:金色財經報道，據知情人士消息，貝萊德正著手對瑞信發起競爭性收購，旨在擊敗瑞士央行支持的瑞銀本周末收購瑞信的計劃。

知情人士稱，這家美國投資巨頭正在評估一些選項，并正與其他投資者展開合作。貝萊德可以決定只競標瑞信的部分業務。貝萊德已向瑞信傳達了自己的意向。瑞信正與瑞銀就可能導致全面或部分合并的交易進行深入討論。

據悉，該交易不能保證一定會達成，而且在歐洲和美國，雙方達成的任何協議都將面臨重大監管障礙。據悉貝萊德聯合創始人兼首席執行官Larry Fink推動了此次競購。Fink曾在瑞信的投資銀行業務公司第一波士頓銀行工作過。（英國《金融時報》）[2023/3/18 13:12:16]

2.自2019年7月起，Binance在趙長鵬的指導和控制下，以及在Lim的故意和大量協助下，開始向美國客戶招攬和接受訂單，接受保證金，并為涉及比特幣、以太坊和萊特幣等商品的數字資產期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易提供交易設施。

Blur出價系統無法識別直接輸入的小數:12月7日消息，推特用戶Sen稱，用戶Keungz.eth在NFT市場Blur以遠高于地板價（3.8ETH）的價格以70ETH購買了Art Gobbler 8273。評論稱是因為Blur出價系統中輸入的數字無法識別第一個輸入的小數，存當用戶輸入為.70時，Blur將默認為出價70而不是0.7，其他用戶也曾因為該漏洞損失資金。[2022/12/7 21:28:02]

3.自2017年平臺啟動以來，Binance采取了精心策劃的分階段方法來擴大其在美國的市場份額，盡管其公開表示試圖阻止或限制美國客戶訪問其平臺。Binance最初針對美國的戰略側重于招攬零售客戶。在后期階段，Binance越來越依賴美國的人員和供應商，并積極培養有利可圖且具有商業重要性的“VIP”客戶，包括位于美國的機構客戶。

加密貨幣托管機構Fireblocks：2022年度經常性收入已超1億美元:9月12日消息，加密貨幣托管機構 Fireblocks 宣布其 2022 年度經常性收入 (ARR) 已超過 1 億美元，該指標與基于訂閱獲得的經常性收入有關，表明熊市期間探索加密用例的公司和投資者數量并未減少。

此外，Fireblocks 還透露后續將探索 Stablecoin 發行、NFT 資金管理和加密支付解決方案并公開了一批合作伙伴信息，包括法國巴黎銀行、Six Digital Exchange、澳新銀行、FIS、Checkout.com、MoonPay、Animoca Brands 和 Wirex 等行業領導者。（Cointelegraph）[2022/9/12 13:24:22]

4.被告忽視了適用的聯邦法律，同時鼓勵Binance的美國客戶基礎，因為這樣做對他們來說是有利可圖的。例如，根據Binance2020年8月的文件，該平臺從衍生品交易中賺取了6300萬美元的費用，約16%的賬戶由Binance確認為位于美國的客戶。到2021年5月，Binance從衍生品交易中賺取的月收入增加到了11.4億美元。Binance將商業成功置于遵守美國法律之上。

5.Binance故意掩蓋運營交易平臺的實體的身份和位置。例如，Binance的“使用條款”聲稱是與“Binance運營商”之間的合同，這個術語沒有具體含義。在相關時期，Binance在新加坡、馬耳他、迪拜和東京等地設有辦事處，但有意不披露其執行辦事處的位置。相反，趙長鵬表示Binance的總部是他隨時所在的地方，這反映了試圖逃避監管的故意策略。

6.趙長鵬、Lim和Binance的其他高級管理人員未能妥善監督Binance的活動，實際上還積極促使違反美國法律，包括協助和指導位于美國的客戶繞過Binance實施的合規控制。Binance及其高管、員工和代理人指導美國客戶使用虛擬專用網絡來掩蓋其位置；允許未提交身份和位置證明的客戶在宣布禁止此類行為后繼續在平臺上交易；并指導在美國的VIP客戶以新成立的空殼公司名義開設Binance賬戶，以逃避Binance的合規控制。

7.盡管Binance依賴位于美國的客戶來產生收入并為其各種市場提供流動性，但Binance從未在CFTC注冊過，并無視了美國金融市場的完整性和活力所需的聯邦法律，包括要求實施防止和檢測洗錢和恐怖主義融資控制的法律。

8.在相關時期，通過Binance平臺的運作，被告Binance在Lim和趙長鵬的協助下違反了CEA和法規的核心條款。

9.除非受到法院的限制和禁令，被告可能會繼續從事本訴訟中所述的行為和類似行為。

10.因此，CFTC根據《商品交易法》第6c條提起本訴訟，以制止被告的非法行為，并強制其遵守法律。此外，CFTC還尋求民事罰款和補救性附帶救濟，包括但不限于交易和注冊禁令、追償、利息以及法院可能認為必要和適當的其他救濟。

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