FTX:FTX眼中的加密監管終極目標

隨著美國與全球各地區對數字資產和加密生態系統的關注度增加，對加密這個新興產業提供合適的監管必不可少。本文聚焦在加密市場監管政策，FTX也將持續關注加密生態系統的其它重要部分。我們相信這個框架將有助于美國加密生態系統以一種穩定、安全、合規的方式發展。監管者、立法者和其他關鍵決策者最終在市場監管方面擁有大量的經驗、觀點和權威性。普遍共識認為政策和監管者必須為了加密市場而實現自己的承諾。監管者也明確表明他們的期望，特別是在政策水平方面。FTX總結出加密生態系統監管必須解決的四個核心內容：1)對用戶和投資者的保護；2)促進市場整體性；3)阻止金融犯罪；4)金融穩定性和政策安全與穩健。對用戶和投資者的保護

投行Perella Weinberg Partners已開始對FTX旗下交易所重組進行審查:金色財經報道，FTX債權人聘請的投行Perella Weinberg Partners合伙人Kevin Cofsky表示，在破產過程中，FTX可能出售其核心交易所。

Cofsky稱：“我們已經開始對核心交易所的重組進行審查，這個過程正在進行中。”FTX尋求優先出售旗下四個實體，稱這些實體相對獨立于FTX，如果推后出售，它們可能會失去價值。這些業務包括LedgerX、Embed、FTX Japan和FTX Europe。

Cofsky還表示，透露FTX客戶的姓名可能會降低公司的價值，因為其他加密公司可能會被其他加密公司“挖走”。然而代表監管該破產案的美國受托人的律師Juliet Sarkessian不認為這是客戶離開FTX的主要原因。

Sarkessian說：“我認為他們離開這個平臺可能是出于其他原因，而不是被挖走。”他指出，FTX的前高管被指控將客戶資金與其姊妹加密交易機構Alameda Research混在一起。[2023/1/12 11:07:18]

用戶應該享受到完整的生態系統透明度和信息披露。信息提供者應該受問責結構的約束，從而防止行業參與者不提供信息、提供虛假陳述或做出欺詐性聲明。從高層面看，我們認為這意味著建立透明度和披露標準的框架；信息披露的提供者將可能依靠給定的數字資產、加密貨幣、項目或服務提供商的狀態和發展周期階段；以代幣為例，要求的披露信息可能來自一個或多個發行者和代幣鑄造者，提供交易的場所、代幣的清算和托管服務；或者正在牽頭進行代幣網絡開發活動的官方基金會；對于中心化交易所和服務，披露信息應包括關于保護和保管用戶資產的明確信息，系統維護和彈性措施，監管許可細節，市場數據的可用性和訪問條款，和關于用戶權利和義務的明確條款，包括報告和解決用戶投訴和相關客戶支持問題的快速方法和程序。促進市場整體性

FTX CEO強調SBF及其核心圈子的其他成員不再參與公司日常運營:金色財經報道，FTX首席執行官John Ray本周在公司全體會議上強調，SBF及其核心圈子的其他成員（包括Alameda CEO Caroline Ellison）不再參與公司日常運營，該公司一直沒有與他們進行溝通或“打交道”。

Ray沒有提供有關破產程序如何展開的具體細節，但重組專家試圖通過指出“事情會有所緩和”來緩解焦慮的員工，Ray表示，“我們對局勢的控制越來越多”。[2022/12/1 21:14:27]

美國被認為是全球提供最有深度、最具流動性和透明度的資本市場。對于加密生態系統發展為市場結構的新有利的組成部分，確保加密市場滿足我們對傳統商品和安全市場的市場整體性的期待同樣關鍵。最初關注中心化交易所的交易環境，我們認為這意味著交易所必須實施識別和防止欺詐、市場操縱和濫用行為的規則和監督程序；同樣，這些場所必須實施規則和對交易參與者的監督體系，以促進公平、透明、有序和創新的市場；在提供相關衍生品產品交易的現貨市場交易場所，和其它包括借貸場所實現統一監管計劃；我們期待在未來進一步闡述這些想法，包括我們對現有法律、規則制定和司法公具的看法，以及監管間的合作。識別和預防金融犯罪

FTX黑客將約3萬枚BNB兌換為ETH和BSC-USD，并跨鏈至以太坊網絡:11月17日消息，據派盾預警監測數據，被標記為FTX Accounts Drainer 1的FTX黑客地址已經收到約6,079.22枚ETH（約724萬美元）。該地址目前持有241,471.67枚ETH（約2.87億美元)，成為第31大ETH持有人。

此外，FTX Accounts Drainer地址在BSC上持有44,288.93枚BNB（約1170萬美元）和約168萬枚DAI。FTX Accounts Drainer 0xd73aC地址已將約3萬枚BNB兌換為2,001.5枚ETH和約500萬枚BSC-USD，并將約1,900枚ETH和約499.9萬枚BSC-USD跨鏈至以太坊網絡。[2022/11/17 13:17:39]

要求生態系統交易所和穩定幣的主要發行/贖回等生態系統具備并實施強大的、基于風險的KYC和反洗錢項目，同時實施嚴格的制裁合規項目。這在很大程度上是美國現有加密生態系統服務提供商的要求。我們認為確保合規系統和程序保持更新并不斷接受審查和改進很重要。在內部程序和政策的同時，我們看到監管機構開始期待加密生態系統參與者也通過整合鏈上分析工具、機器學習金融犯罪監控技術和其它類似的創新發展來完善他們的計劃；我們強烈支持為加密生態系統用戶繼續開發并推廣自動金融犯罪監控工具，期待與市場參與者和監管機構合作，確定并實施最佳的監管工具。確保系統安全和穩健

FTX US離開華盛頓特區加密貨幣倡導組織:金色財經報道，FTX US已經離開加密貨幣倡導組織，這是一個總部位于華盛頓特區的行業協會，代表加密行業進行游說。在周四之前，FTX US還是該組織的成員組織，其他加密貨幣行業的主要參與者包括加密貨幣交易所Coinbase和Gemeni以及風險投資公司Andreesen Horowitz。在本周早些時候FTX破產的消息傳出之前，該公司首席執行官Sam Bankman-Fried在華盛頓積極游說議員。（coindesk）[2022/11/11 12:46:30]

具有清結算功能的交易所，無論是針對現貨市場、衍生品市場還是其它市場，都應遵守嚴格的資本和財務充足標準。我們相信美國目前存在的中央清算所監管計劃在很大程度上提供了這種監管的模式。我們支持繼續與監管機構合作，確定加密生態系統中這些類型的集中風險可能存在的地方，并為提供這些功能的實體提出健全的資本化、審查、透明度和風險管理要求。從這個基本政策框架來看，對于這些關鍵問題缺乏協調、實用和及時的監管解決方案，將成為美國安全、健康和可持續數字資產行業持續增長的主要制衡因素。而第一個解決方案不太可能成為最終的、永久性的監管結果。但現在立馬采取行動，啟動監管進程，將比什么都不做的風險更大。采取行動還將使美國的做法成為加密生態系統監管的全球基準和標準。好消息是，我們已經就這些話題與監管機構、政策制定者和市場參與者進行了許多有益而詳細的討論，大多數利益相關者持有普遍一致的觀點。我們期待著隨著對話的進展，繼續與監管機構和其他市場參與者合作。

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