OTC:OTC這樣操作，會判刑？

編者按：本文來自肖颯lawyer，作者：肖颯，Odaily星球日報經授權轉載。OTC是虛擬貨幣流轉的常見途徑，我國法律在提示風險并否定虛擬貨幣的法幣地位后，并未在流轉環節設定獨立的法律規制。而在近期做法律研究時，今年公布的一則案例引起了我們的關注：犯罪行為人因向特定主體出售加密貨幣被認定為非法經營罪。我們將在下文結合案例簡要分析。基本案情

2018年2月22日，被告人曾某向被害人余某、洪某1、洪某2等人介紹某虛擬數字貨幣，并承諾該種虛擬數字貨幣只漲不跌。余某、洪某1、洪某2等人決定向被告人曾某購買該虛擬數字貨幣，曾某承諾購買的數字貨幣需要一百天返還，每天返還1%。后余某、洪某1、洪某2等人又陸續介紹或幫親戚從被告人曾某處購買虛擬數字貨幣。上述總金額664000余元。其中，被告人曾某通過銀行給尚某轉賬242379元用于幫余某等人購買虛擬數字貨幣，通過微信給尚某轉賬10000元用于幫余某等人購買虛擬數字貨幣。被告人曾某于2018年4月1日，向歐某銷售2000個“世聯資產"虛擬數字貨幣，價值23040元。2018年9月28日，曾某因涉嫌犯詐騙罪被金溪縣局刑事拘留；2018年11月3日因涉嫌犯非法經營罪經金溪縣人民檢察院批準逮捕，同日由金溪縣局執行逮捕。案件焦點

PunksOTC以1785 ETH的價格從BeanieMaxi購入16個CryptoPunk:金色財經報道，據CryptoPunk長期持有者及藍籌NFT交易者PunksOTC在社交媒體披露，他已經以1785 ETH（約合 339.1 萬美元）的價格從Casuallyrekt.eth（又名BeanieMaxi）購入了總計16個CryptoPunk，其中有5個Punk 帶有連帽衫特征，1個是僵尸Punk，交易完成后PunksOTC 將其官推頭像換成了CryptoPunk #8531，據悉該Punk是一個三屬性僵尸型Punk，在系列稀有度排名中位列第105位。[2023/7/16 10:57:25]

本案的爭議焦點在于：1．曾某出售虛擬貨幣的行為是否違反國家規定，達到嚴重擾亂市場經濟秩序的程度。2．虛擬貨幣場外交易是否符合非法經營罪的構成要件。判決結果

火幣成為澳大利亞的交易所提供商，專注于提供OTC服務:8月1日消息，總部位于直布羅陀的加密貨幣交易所火幣于今日在澳大利亞交易報告和分析中心 (AUSTRAC) 注冊為數字貨幣兌換提供商，這意味著火幣現在可以在澳大利亞提供法幣和加密貨幣兌換服務。該公司最初表示將在獲得注冊后專注于提供OTC服務。（Cointelegraph）[2022/8/1 2:51:31]

金溪縣人民檢察院以金檢刑訴66號起訴書，指控被告人曾健康犯非法經營罪，于2019年4月16日向本院提起公訴。江西省金溪縣人民法院依法組成合議庭，于2019年6月10日作出贛1027刑初73號刑事判決。被告人曾某不服，提出上訴。江西省撫州市中級人民法院于2019年9月24日作出贛10刑終223號刑事裁定，撤銷原判，發回重審。江西省金溪縣人民法院于2020年4月9日公開開庭審理了本案，并于2020年5月18日作出(2019)贛1027刑初206號刑事判決書，內容如下：被告人曾某犯非法經營罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣110000元。判決評析

現場 | FBG創始人周碩基：中國大量礦工在OTC渠道拋售比特幣導致了本輪大跌:金色財經現場報道，幣信五周年比特幣硬核粉絲晚宴在北京舉行。在“牛熊問路”圓桌上，FBG創始人周碩基表示，昨天交易所大概成交了10萬個BTC，場外大約成交了50萬個BTC。減半行情和1024講話的市場熱情，本來以為流動性可以持續到春節。大量礦工在拋售比特幣，這是最近下跌的主要原因，本次下跌是中國市場控制的。[2019/11/23]

在一審法院的論述部分，法院指出“被告人明知自己持有的虛擬數字貨幣不能在中國銷售，仍向他人銷售，嚴重擾亂市場經濟秩序，犯罪事實清楚，證據確實充分，其行為已構成非法經營罪。”\n但是，在通篇判決書中，法院未明確曾某OTC行為違反的具體國家規定，只是將其與非法經營罪的兜底行為嚴重擾亂市場經濟秩序相匹配，未免論述過于不足。\n事實上，我國現行法律對于虛擬貨幣的定性與限制，主要源自兩份部門規章：一是2013年12月3日發布的《關于防范比特幣風險的通知》，二是2017年9月4日發布的《關于防范代幣發行融資風險的公告》。前者指出比特幣作為虛擬貨幣屬于虛擬商品，但不得作為貨幣流通，后者明確了虛擬貨幣在發行、融資等領域的禁止性規定。\n上述規定并未限制虛擬貨幣的被持有，以及虛擬貨幣在私人之間的流轉。更不必說，部門規章的效力級別不能達到刑法意義上的國家規定。\n因此，根據在本案中被認定的OTC事實，我們認為，曾某出售虛擬數字貨幣的客觀行為不符合非法經營罪的犯罪構成，法院在說理及法律適用上存在錯誤。

聲音 | 趙長鵬：幣安OTC并沒有和支付寶、微信支付達成任何官方合作:趙長鵬發微博稱，幣安OTC并沒有和支付寶、微信支付達成任何官方合作。[2019/10/11]

延伸拓展

如前所述，出售虛擬貨幣的OTC行為本身并不構成犯罪。但由于虛擬貨幣OTC具有極強的隱蔽性，往往被某些犯罪行為人所利用，成為滋生洗錢犯罪的溫床。而出售虛擬貨幣的一方，由于未盡到注意義務，常常因此構成我國刑法第三百一十二條所規定的掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪。結合《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第一條規定的情形，如發生OTC交易價格顯著低于市場價格；巨額資金分散存放或頻繁劃轉等情形時，在沒有相反證據的情況下，虛擬貨幣的出售人的協助行為會被認定為“明知”，這是我們在OTC交易時需要注意的。

圖｜場外交易市場(Over-the-Counter)寫在最后

我國曾在區塊鏈技術與虛擬貨幣的發展上居于領先地位，只是在嚴格且保守的監管規范與執行之下，虛擬貨幣的狀況已經從茁壯發展回退到了維持存續即可。但無論如何，作為一種被法律認可的虛擬商品與財產性利益，虛擬貨幣在私人之間的流通不宜被認定為犯罪。

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