ATS:美國SEC發布不行動函，在數字資產結算方面邁出重要一步

編者按：本文來自Cointelegraph中文，作者：EMILIADAVID，Odaily星球日報經授權轉載。美國證券交易委員會在簡化數字資產證券結算方面邁出了重要一步，將之前的四步流程壓縮為三步，以降低經紀交易商的操作風險。SEC在9月25日發布了一份不行動函，聲明如果他們遵守新的指導方針，它將不會對任何使用另類交易系統來交易數字資產證券的經紀交易商進行處罰。據監管機構稱，一些ATS希望在沒有托管交易資產的情況下，進行簡化模式。大多數ATS遵循四個步驟：首先，買賣雙方將訂單發送到ATS；其次，ATS匹配訂單；第三，ATS通知買賣雙方有關匹配的交易；最后，交易通過雙方或其托管人完成雙邊交易。但是，美國金融業監管局(FINRA)要求對這一過程更加明確，以防經紀交易商無法對資產進行實物托管。一些經紀交易商認為，這種四步模式讓他們面臨太多風險。ATS要求允許他們簡化流程。根據不行動函，這一過程將包括：步驟1：買方和賣方將各自的訂單發送給ATS，將各自提交給ATS的訂單通知各自的托管人，并在ATS通知托管人進行ATS匹配時，指示各自的托管人按照其訂單的條款結算交易；步驟2：ATS匹配訂單；步驟3：ATS將匹配的交易通知買賣雙方及其各自的保管人，并且托管人執行條件指示。根據SEC第15c3-3條款的規定，經紀交易商必須“獲得并保持對經紀交易商為客戶賬戶持有的所有全額支付或超額保證金證券的實際管有或控制權。”該規則可防止客戶在ATS發生故障時，避免在獲取其證券時丟失或延遲。但這在處理數字資產時就變得困難了。SEC表示，選擇簡化模式的經紀交易商將不會面對與《客戶保護規則》有關的任何執法行動。不行動函中指出，尋求實施這一過程的經紀商已解決了對其托管職責的擔憂，指出他們的運營資本至少為25萬美元，而且他們明確告知客戶，經紀交易商運營商不能保證或負責結算交易。他們還解釋說，他們確保他們有程序評估證券型通證在SEC的注冊，并且確保資產符合聯邦法律。然而，監管機構明確表示，不行動函“僅針對ATS在本信函規定情況下交易數字資產證券的情況，不涉及經紀交易商對數字資產證券的托管或控制。”盡管這封信表達了SEC工作人員對執法的意見，但這不是法律上的決定，但這仍然表明，對虛擬資產的監管正在變得更加精細和細致。在過去的幾年里，以及在JayClayton擔任SEC主席期間，SEC一直更加關注對數字資產的監管。

美國Signature Bank：將減少多達與加密貨幣有關的存款100億美元:金色財經報道，美國Signature Bank表示，將把與加密貨幣掛鉤的存款縮減80-100億美元，這標志著這家銀行將遠離數字資產行業。

截至2022年9月，這家位于紐約的銀行1030億美元的總存款中，有近四分之一來自加密貨幣行業，FTX是該銀行的客戶之一，盡管該加密貨幣交易所在Signature的存款占該銀行整體存款的不到0.1%，兩者之間的關系還是導致Signature的股價在11月下跌了近20%。此外，Signature Bank還希望退出穩定幣業務。（Coindesk）[2022/12/7 21:27:07]

美國SEC提交一份補充授權書以駁回XRP公司公平通知辯護的動議:金色財經報道，美國證券交易委員會提交了一份補充授權書，支持其駁回XRP公司公平通知辯護的動議。原告使用了一個不同案件的判決書，其中有類似的公平通知論點，該判決最終落入了美國證券交易委員會的圈套。

去年12月底，在SEC vs Fife一案中，伊利諾伊州北區法院駁回了被告的駁回動議，使用的是瑞波在XRP訴訟中堅持的公平通知論點。在另一起案件中，美國證券交易委員會對芝加哥的約翰-M-法伊夫及其公司提出指控，指控他們在未向美國證券交易委員會登記為證券交易商的情況下收購和銷售超過210億股便士股票。（coingape）[2022/1/7 8:32:36]

美國SEC就GBTC轉為ETF的提案征求意見:金色財經報道，美國證券交易委員會(SEC)正在仔細研究灰度將其灰度比特幣基金(GBTC)轉換為現貨比特幣交易所交易基金(ETF)的申請。SEC于11月2日發布了一份通知，就紐約證券交易所Arca為此提交的擬議規則變更征求意見反饋。該機構過去曾采取這種方法，最近一次是在VanEck的申請中。SEC的決定最早可能在12月24日做出。然而，該機構此前曾延長比特幣現貨產品的申請。[2021/11/4 21:23:52]

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