數字資產:SEC和FINRA聯合聲明：繼續延遲向加密公司頒發經紀自營商執照

Odaily星球日報譯者|Moni

美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，在批準加密貨幣公司成為經紀自營商之前仍有一些問題需要被解決。在當地時間本周一發布的聯合聲明中，美國證券交易委員會貿易與市場部和金融行業監管局總法律顧問辦公室認為在決定是否批準數字資產公司成為經紀自營商時，監管機構需要考慮更多因素，因為根據1970年《證券投資者保護法》，數字資產將會被視為證券。該聲明表示：“經紀自營商必須要有遵守《證券投資者保護法》各方面要求的能力，也要制定相應的法規和具體做法，但這些涉及證券丟失或被盜法律和具體做法在數字資產的某些情況下可能無效或無效。”在美國，經紀自營商是合法的注冊和受監管實體，他們能夠代表自己和客戶購買、出售證券，而一些公司希望將數字資產作為證券來交易，并且為那些無法持有或直接購買數字資產的機構投資者提供服務。雖然經紀自營商可以證明自己擁有加密錢包私鑰，但其他實體可能無法自證符合監管要求，因此美國證券交易委員會和金融行業監管局在聲明中解釋說：“一些加密公司可能無法證明其他人是否也擁有私鑰副本，并且也無法證明數字資產證券是否有可能在沒有經紀自營商同意的情況下被轉移。”美國證券交易委員會和金融行業監管局表示，本次聲明是對市場參與者提出相關問題的一個回應。事實上，不少申請經紀自營商的加密公司已經等待數月時間，有的甚至等待了一年多。結果，市場上盛傳美國證券交易委員會有可能暫停批準，也有其他人認為監管機構需要重新評估設計“加密貨幣證券”的一些新問題——從目前的情況來看，美國證券交易委員會和金融行業監管局的聯合聲明更傾向于后者。值得一提的是，“雙子星”交易所就是最新申請經紀自營商許可的加密公司。監管機構仍關注投資者保護問題

Securitize在西班牙發行代幣化資產，計劃9月開始交易:金色財經報道，數字資產交易平臺Securitize已開始對西班牙房地產投資信托公司Mancipi Partners的股權進行代幣化。該公司預計于9月份在Avalanche區塊鏈上推出二級交易。Securitize計劃在歐洲證券市場管理局監管的歐盟分布式賬本技術試點制度下進行首次本地代幣化股票發行，試點制度于三月份推出。

該公司將在西班牙國家證券市場委員會的監管下經歷為期六個月的沙盒期。此外，它還必須獲得試點制度下的監管批準，以允許其在西班牙和整個歐盟發行、管理和交易代幣化證券。[2023/7/27 16:02:23]

除了私鑰問題之外，美國證券交易委員會和金融行業監管局還分析了數字資產是否符合1970年《證券投資者保護法》對數字證券的要求。這份最新的聯合聲明中表示，美國證券交易委員會規則第15c3-3條規定經紀自營商必須在一個良好控制的地點實際持有客戶的全額付款和超額保證金，或保持其免于留置權。通常而言，1970年《證券投資者保護法》會要求存儲的證券必須具備撤銷、或取消錯誤和未經授權交易的保護措施，而且還要求第三方托管方必須持有實際證券。但是當涉及數字資產時，使用第三方托管方可能會增加證券被盜或丟失的風險。美國證券交易委員會和金融行業監管局認為，如果證券進入未經授權的地址，該經紀自營商將無法撤銷交易，他們在聯合聲明中表示：“如果數字資產證券不符合《證券投資者保護法》中規定的'安全'定義，一旦經紀自營商出現問題，那么《證券投資者保護法》的監管保護可能無法適用，那些數字資產證券持有人只能對經紀自營商的財產要求無擔保的一般債權人索賠。”美國證券交易委員會和金融行業監管局還對交易記錄和報告規則提出了質疑，他們在聲明中寫道：“由于分布式賬本技術的性質，以及與數字資產證券相關的特征，可能使經紀自營商難以在自己的監管賬簿、記錄以及財務報表中證明數字資產證券的存在。”一些數字資產公司正計劃使用具有特定功能的分布式分類賬，旨在滿足監管機構對記錄保存和存儲的要求，盡管這些公司仍必須考慮區塊鏈技術的性質，而且是否有可能影響其遵守監管機構的報告規則。

NYDIG向美國SEC提交比特幣ETF申請:紐約數字投資集團（NYDIG）已經向美國證券交易委員會（SEC）提交了比特幣ETF的申請，他們希望NYDIG比特幣ETF在紐約證券交易所（NYSE）上市。（trustNodes）[2021/2/16 17:22:17]

動態 | 泰國SEC警告14家未經授權的加密貨幣運營商:據bitcoin.com報道，泰國證券交易委員會（SEC）14家未經授權的加密貨幣運營商，它們招攬客戶購買和銷售加密貨幣及相關產品。監管機構表示，這些運營商無權在該國開展加密業務。目前，只有七家公司被臨時批準開展加密業務。14個網站是payniex.com、misterchanger.com、thaiexchanger.com、egtexchange.com、digicardshop.com、superrichexchanger.com、emoneythai.com、i-exch.com、exchangercoin.com、gamershoppings.com 、ecurrencyplus.com、ecurrencythailand.com、lnwexchanger.com和R Exchange。[2018/11/26]

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