SEC:金色觀察｜SEC新提案重新定義“dealer” 或波及DeFi

美國證券交易委員會于3月28日提出了一項新的擬議規則，旨在使更多的交易公司注冊為交易商，并公開他們的賬簿以接受更嚴格的監管。

新規則提案計劃擴大受監管交易商（dealer）的定義，要求總資產超過5000萬美元的所有自動化做市商（Automated Market Maker AMM）和流動性提供者（公司或個人在同一天定期進行相同證券的可比買賣或主要通過買賣差價獲利的公司或個人）列入SEC的監管范圍，必須符合SEC的注冊要求。另外，那些在最近六個月中至少有四個月擁有至少 250 億美元美國債務交易量的人也將被迫注冊。該項規則草案腳注表示，擬議的規則也適用于被視為證券的數字資產。

金色晨訊 | 12月18日隔夜重要動態一覽:21:00-7:00關鍵詞：加密貨幣治理、Coinbase、SEC、Compound

1.美國司法部監察長辦公室：FBI應制定暗網及加密貨幣策略；

2.美國CFTC：需進一步研究DeFi和加密貨幣治理；

3.世界經濟論壇加密貨幣理事會發布數字資產報告；

4.Coinbase已向SEC提交S-1表格以申請進行IPO；

5.IMF報告：像Diem這樣的穩定幣可能會成為國際儲備貨幣；

6.SEC指控Robinhood Financial誤導用戶；

7.Compound發布新跨鏈協議白皮書；

8.Block.one計劃推出EOS PowerUp模型；

9.灰度BTC信托增持1594枚 ETH信托持倉量減少202枚；

10.比特幣夜間有所回落，日內最高報23705.83美元，最低報22321美元。[2020/12/18 15:37:28]

SEC 主席 Gary Gensler 表示，此舉將要求許多執行基于算法的高頻交易的公司接受監管機構的審查，以確保美國金融市場的流動性。“我很高興支持這項提議，因為我相信它反映了國會的法定意圖，即在證券市場（包括美國國債市場）中擔任重要流動性提供角色的公司在委員會注冊。”

金色午報 | 8月13日午間重要動態一覽:7:00-12:00關鍵詞：DeFi項目、Bitfinex、礦工費、LINK

1.以太坊礦工手續費收益超過區塊獎勵。

2.Bitfinex暫停交易達3小時 現已恢復。

3.Uniswap 8月份交易額已達到17.6億美元。

4.LINK持續創歷史新高 日內最高漲至16.9777美元。

5.社區正在嘗試拯救Yam 參與投票的YAM數量達5萬多枚。

6.BASED開啟代幣分配后 不到24小時注入資金超1200萬美元。

7.NEAR Protocol完成公募籌集到超3175萬美元。

8.ETC Labs CEO回應“財政系統提案”：與ETC核心價值背道而馳。[2020/8/13]

新的擬議規則引發了市場的關注和討論。

分析 | 金色盤面：ZLA/BTC短期內快速上漲回落:金色盤面分析師表示：ZLA/BTC短期內快速上漲回落，振幅較大，注意風險，上方壓力位0.00001140，下方支撐位0.00000919。[2018/8/6]

“加密媽媽”SEC 專員 Hester Peirce 對此表示：當流動性提供者更多而不是更少時，市場通常會受益。更多種類的流動性提供者也有利于市場彈性；當一種流動性提供者不愿意介入時，另一種可能能夠填補空白。該提案似乎贊成這種模式：一個所有流動性供應都集中在少數受傳統模式監管的大型交易商的市場，可能會在不增加市場彈性的情況下削弱市場流動性。除了平衡監管競爭環境之外，該提案是否清楚地闡明了要求沒有任何客戶的活躍交易者注冊的理由？要求活躍的流動性提供者注冊為交易商會帶來什么好處？提議的發布似乎采取了這樣的立場，即一些非交易商流動性提供者的杠桿率太高，對他們自己和市場的利益來說風險太大，并且經銷商規則將是抑制這種杠桿作用的便捷工具。然而，我們的資本市場如此活躍的原因之一是我們允許市場參與者失敗。

Delphi Digital 總法律顧問 Gabriel Shapiro 發推表示，這是對去中心化金融的全面影子攻擊。如果該提案被接受并執行，可能會扼殺 DeFi。

律師事務所 King & Spalding 的合伙人羅素·薩克斯 (Russell Sacks) 表示，他認為這些規則的真正后果將是要求大型私人基金注冊為交易商。“他們的意思是，如果你是一個足夠大的私人基金，可以定期向其他市場參與者提供流動性，你應該注冊為交易商。這里瞄準的實體是我們所謂的對沖基金經理和養老基金運營的資金池。”

區塊鏈協會政策負責人 Jake Chervinsky 表示：“不幸的是，SEC 繼續在其試圖監管的市場中引入大量的混亂和不確定性。在健康的規則制定過程中，我們不必猜測 SEC 的意圖或其潛在目標。這遠非一個健康的規則制定過程。”

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