COIN:美國司法部全文：首次抓獲加密內幕交易 Coinbase 前員工逃亡細節如大片

前言

美國司法部再次彰顯了其實力強大與監管的有效性，首次對加密貨幣行業的內幕交易進行了抓捕，披露的 Coinbase 前員工內幕交易全文有如電影大片，可能又會成為網飛的電影題材。在內幕交易橫行的加密行業，不僅造成收割散戶，也使得它成為類似現貨 ETF 無法達成的合規障礙。其實 Binance 等交易所也對內幕交易有很多嚴格自查。預計在未來，涉及內幕交易的刑事手段會越來越多，對行業起到凈化與合規的重要作用。

美國司法部新聞稿

紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 和聯邦調查局 (FBI) 紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 今天宣布對前 Coinbase 產品經理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 和 其朋友 Sameer Ramani 提起訴訟，指控三人涉及涉嫌電匯和郵件欺詐，以及使用哪些加密資產會在Coinbase 交易所上市的機密信息進行內部交易。Ishan Wahi 和 Nikhil Wahi 今天早上在華盛頓州西雅圖被捕，并將于今天在美國華盛頓西區地方法院出庭。Sameer Ramani 今天也受到指控，目前仍未被抓捕。

美國檢察官 Damian Williams說：“今天的指控進一步提醒我們，Web3 不是法外之地。就在上個月，我們宣布了第一起涉及 NFT 的內幕交易案，今天又宣布了第一起涉及加密貨幣市場的內幕交易案。我們對這些指控傳達的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論是發生在區塊鏈上還是在華爾街。紐約南區將繼續堅持不懈地將欺詐者繩之以法，無論我們在哪里發現他們。”

美國司法部逮捕并指控一名俄羅斯國民參與多起LockBit勒索軟件攻擊:金色財經報道，美國司法部逮捕并指控一名俄羅斯國民，指控他參與了針對美國和世界各地的多起LockBit勒索軟件攻擊。根據周四公開的刑事訴訟，20 歲的Ruslan Magomedovich Astamirov被指控在2020年8月至2023年3月期間進行了五次網絡攻擊，其中四次部署了臭名昭著的LockBit勒索軟件。Astamirov在執法部門追蹤到受害者支付的部分贖金到Astamirov控制的一個加密貨幣地址后在美國被找到并逮捕，Astamirov可能因電匯欺詐指控面臨最高20年的監禁，并因與損壞受保護計算機有關的指控而面臨最高5年的監禁。[2023/6/16 21:42:36]

聯邦調查局助理局長 Michael J. Driscoll 說：“盡管本案的指控涉及在加密貨幣交易所進行的交易，而不是傳統的金融市場，但它們仍然構成內幕交易。據稱，被告在至少 25 種不同的加密資產中進行了非法交易，并實現了總計約 150 萬美元的非法收益。今天的行動應該表明聯邦調查局致力于保護所有金融市場的完整性——無論是“舊的”還是“新的”。”? ??

正如在曼哈頓聯邦法院開封的起訴書中所稱（起訴書的全部文本以及此處對起訴書的描述僅構成指控，所描述的每一個事實都應被視為指控）：

觀點：比特幣下跌與美國司法部的消息有關:受MicroStrategy將發行4億美元債券以購買更多比特幣的消息影響，比特幣周一（6月7日）日內曾逆轉周末頹勢小幅走高，然而北京時間周二（6月8日）凌晨05:15左右，比特幣突然跳水，數分鐘內跌超2000美元，下破34000美元/枚，日內跌超5%。同時，以太坊跌破2600美元/枚。零對沖文章指出，有人懷疑是美國司法部拋售了他們最近追回的比特幣，從而導致了比特幣突然下跌。此前美國司法部還表示，正將有關勒索軟件攻擊的調查提升到與恐怖主義案件類似的優先級。 零對沖文章還指出，較早前關于美國前總統特朗普的一則消息也是比特幣突然跳水的原因之一。[2021/6/8 23:20:01]

背景

在本案發生的時間內，Coinbase 都是世界上最大的加密貨幣交易所之一。Coinbase 用戶可以通過 Coinbase 的在線賬戶獲取、交換和出售各種加密資產。Coinbase 還會定期將新的加密資產添加到可交易資產類別中，并且在 Coinbase 宣布將添加特定的加密資產后，其市場價值通常會顯著增加。因此，Coinbase 對此類信息嚴格保密，并禁止其員工與他人共享該信息，包括向可能基于該信息進行交易的任何人提供“提示”。

從大約 2020 年 10 月開始， Ishan Wahi 在 Coinbase 擔任產品經理，從屬于 Coinbase 資產上市團隊。在擔任該職位時， Ishan Wahi參與了在 Coinbase 交易所上市加密資產的高度機密過程，并且對 Coinbase 計劃上市哪些加密資產以及有關這些加密資產上市的公開公告時間有詳細和提起的了解。至少從 2021 年 8 月開始，一直持續到 2022 年 5 月， Ishan Wahi 是為少數直接參與 Coinbase 資產上市過程的員工且是 Coinbase 私人頻道的成員。私人頻道用于討論 Coinbase “確切公告/發布日期+時間表”等內部內容。

美國司法部據稱就Archegos爆倉案啟動調查:美國司法部正在調查Bill Hwang的Archegos Capital于3月份爆倉之事。據不愿具名談論這項保密調查的知情人士透露，曼哈頓的聯邦檢察官向至少一些與該公司打交道的銀行發出了信息提供要求。目前尚不清楚當局正在調查哪些潛在違規行為或實體。檢察官發言人表示不予置評，Archegos發言人未立即回復置評請求。[2021/5/27 22:48:45]

內幕交易計劃

在2021 年 6 月到 2022 年 4 月期間，Ishan Wahi 至少有 14 次事先知道 Coinbase 計劃添加特定的加密資產以及 Coinbase 公布這些資產清單的時間，并將該 Coinbase 機密信息透露給他的兄弟 Nikhil Wahi 或他的朋友 Sameer Ramani，以便他們可以在 Coinbase 公開上市公告之前對這些加密資產進行有利可圖的交易。?

在獲得 Ishan Wahi 的提示后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在 Coinbase 公開宣布正在或考慮在其交易所上市這些加密資產之前一段時間，使用匿名的以太坊區塊鏈錢包購買這些加密資產。在 Coinbase 公開上市公告之后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 再將它們出售以獲取利潤。根據 Ishan Wahi 提供的機密信息，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在至少 14 個獨立的 Coinbase 公開上市公告（涉及至少 25 種不同的加密資產）之前一段時間集體交易。由于內幕交易計劃，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 共同產生了總計至少約 150 萬美元的已實現和未實現收益。

前美國司法部特別顧問：集體訴訟案將使加密行業受益:金色財經報道，前美國司法部（DOJ）特別顧問Jordan Goldstein表示，他的主要目標是幫助那些被未注冊證券發行人誤導的投資者。他堅信，長遠來說，這些案件會使業界收益。據悉，Goldstein是Selendy＆Gay合伙人。該公司與羅氏弗里德曼律師事務所合作聯手對交易所和代幣發行者提起了12項集體訴訟，加入這些案件的最后期限是6月8日。Goldstein認為，加密行業與金融行業沒有明顯的不同。在金融行業中，整個行業的不當行為導致了2008年的經濟危機。一位熟悉這些案件的消息人士表示，這場法律斗爭可能需要數年時間。即使法院裁定有利于原告并判決金錢損失賠償，但要確保從非美國實體獲得付款仍然具有挑戰性。然而，這些案件是否會對該行業產生有益影響，還有待觀察。[2020/5/7]

為了在 Coinbase 上市公告之前隱瞞他們購買的加密資產，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 使用以他人名義持有的中心化交易所賬戶，并通過多個匿名以太坊區塊鏈錢包轉移資金、加密資產和通過該計劃產生的收益。Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 還定期創建和使用沒有任何先前交易歷史的新以太坊區塊鏈錢包，以進一步隱瞞他們參與該計劃。

Ishan Wahi?試圖逃離美國?

美國司法部以證券欺詐罪控告加密貨幣公司創始人:美國司法部公布了對加密貨幣新創公司Centra的另一位共同創始人的欺詐指控，這一指控發生兩名其他創始人被捕并被指控后數周后。美國紐約南部地區檢察官辦公室周五表示，Ray Trapani因公司的令牌銷售而被捕并被起訴，該公司的代幣銷售受到重量級冠軍小梅威瑟的支持。具體而言，Ray Trapani被控一項共謀4證券欺詐罪，一項串謀詐騙罪，一項證券欺詐罪和一項電匯欺詐罪。美國政府在本月初批捕Centra創始人Sohrab Sharma和Robert Farkas，并由美國證券交易委員會（SEC）和司法部采取行動。他們的創業公司在9月份首先成為熱點新聞，當時拳擊冠軍在社交媒體上贊同他們的發幣項目——與加密貨幣支持的信用卡綁定。隨后的媒體報道對Centra的聲明表示懷疑，特別是該公司稱與Visa和Mastercard有業務關系。另據美國司法部稱，美國證券交易委員將會對Ray Trapani提起訴訟。[2018/4/22]

2022 年 4 月 11 日，Coinbase 宣布正在考慮在其交易所上市數十種加密資產。根據 Ishan Wahi 提供的 Coinbase 機密信息，Sameer Ramani 使用多個匿名以太坊區塊鏈錢包大量購買了至少六種加密資產，這些資產將出現在 Coinbase 2022 年 4 月 11 日的上市公告中。?

在 Sameer Ramani 于 Coinbase 4 月 11 日上市公告之前進行交易后不久，2022 年 4 月 12 日，一個在加密社區中廣為人知的 Twitter 賬戶發布了關于以太坊區塊鏈錢包的推文，“在發布 Coinbase 公告前大約 24 小時，該錢包購買了數十萬美元的 Token，該 Token 僅在 Coinbase 資產列表帖子中出現。” 4 月 12 日推文中提到的交易活動是由 Sameer Ramani 引起的交易。此后，Coinbase 在 Twitter 上公開回復稱，它已經開始調查此事，幾周后在一篇公開博客文章中表示，任何泄露公司機密信息的 Coinbase 員工都將“立即被解雇并轉交有關當局（并可能會受到刑事起訴）。”?

2022 年 5 月 11 日，Coinbase 的安全運營主管向 Ishan Wahi 發送電子郵件，通知他應于 2022 年 5 月 16 日星期一在 Coinbase 華盛頓西雅圖辦事處參加與 Coinbase 資產上市流程有關的面對面會議。Ishan Wahi 確認他將出席會議。

2022 年 5 月 15 日星期日晚上，Ishan Wahi 購買了飛往印度的單程航班，該航班原定于第二天在 Ishan Wahi 接受 Coinbase 會議前不久起飛。在登機前，Ishan Wahi 錯誤地告訴 Coinbase 員工，他已經出發前往印度，而實際上他還沒有出發。在預訂航班和計劃起飛之間的幾個小時內，Ishan Wahi 就 Coinbase 的調查給 Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 打電話和發短信，并向他們兩人發送了一張他在 2022 年 5 月 11 日從 Coinbase 安全運營總監那里收到的消息的照片。在登上 2022 年 5 月 16 日飛往印度的航班之前，Ishan Wahi 被執法部門攔截并被阻止離開該國。

ISHAN WAH，32歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控兩項共謀電匯欺詐罪和兩項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。?

NIKHIL WAHI，26 歲，來自華盛頓州西雅圖市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。

SAMEER RAMANI ，33歲，來自德克薩斯州休斯頓市，被控一項共謀電匯欺詐罪和一項郵件欺詐罪，每項最高刑期為 20 年。

法定最高刑期由國會規定，此處提供僅供參考，因為對被告的任何量刑都將由法官決定。?

Williams 先生贊揚了聯邦調查局的調查工作。他還感謝司法部國家加密貨幣執法小組以及證券交易委員會的協助，后者今天分別對被告提起民事訴訟。威廉姆斯先生進一步感謝 Coinbase Global, Inc. 對調查的配合。

此案由證券和商品欺詐特別工作組處理。美國助理檢察官 Noah Solowiejczyk 和 Nicolas Roos 負責起訴。

起訴書中的指控僅僅是指控，除非被證明有罪，否則被告被假定為無罪。

Coinbase回應

Coinbase CEO Brian Armstrong 對此發推回應(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase 積極監測非法活動，并調查任何涉嫌不當行為。今年 4 月，我們收到了關于資產在 Coinbase 上市前不久可能出現的搶先提前交易的信息。我們立即對此展開了調查。作為調查的結果，我們確定了 3 名嫌疑人，并將這些信息提供給執法部門。其中一個人是 Coinbase 的員工，我們將其解雇。今天，司法部對這名前雇員和另外兩個人的這種濫用行為進行了刑事指控。在 Coinbase 進行搶先提前交易是違法的，我們會調查不良行為者并移交執法部門，他們將面臨法律后果”。

吳說此前報道

此前吳說進行的 Coinbase?內幕交易調查中，發現Coinbase 的新幣在上線前一周價格漲幅大于 Binance。不考慮異常值（漲幅大于 1 倍）的情況下，Coinbase 的新幣平均漲幅為 24.3%，Binance 為 5.6%；異常值方面，Coinbase 有 18 個幣種漲幅超過 1 倍，占比約 15.3%，7 日內最大漲幅約 6.6 倍。

根據最新路線圖，Coinbase 將在今年第二季度上線大量 token，其中明確列出的有 50 個。此次上新規模較大，然而質量卻一如既往地“良莠不齊”，引發海外輿論群嘲。我們曾發文對這類上新 token 進行了盤點。

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