PLE:資深區塊鏈法律專家 Katherine Wu 解讀 Ripple 被起訴事件

資深區塊鏈法律專家、NotationCapital管理人KatherineWu在70多頁的SEC對Ripple的起訴文件上畫出了這些重點。

撰文：KatherineWu，投資基金NotationCapital管理人撰文：盧江飛

投資基金NotationCapital管理人KatherineWu是資深區塊鏈及加密貨幣法律專家。美國證券交易委員會每次向加密貨幣行業重拳出擊，美國的加密貨幣投資圈就會把目光投向KatherineWu，期待她的點評。

她尤其喜歡在SEC起訴文件的PDF文檔上用各種顏色的筆進行標注，寫下筆記和自己的一些看法。這些帶著她花花綠綠標注的法律文件在美國幣圈傳播甚廣，成為一道風景。

加密銀行Protego已任命五名華爾街資深人士加入其咨詢委員會擔任顧問:6月15日消息，加密銀行Protego Trust Bank已任命五名華爾街資深人士加入其咨詢委員會擔任顧問，其中包括前美國貨幣監理署（OCC）審計長Brian Brooks、前道富公司董事長兼首席執行官Jay Hooley、前聯邦存款保險公司首席創新官Sultan Meghji、前摩根大通高管Kelly Mathieson、紐約梅隆銀行前副主席兼投資服務首席執行官Brian Shea。（The Block）[2022/6/15 4:29:28]

針對美國證券交易委員會起訴Ripple一事，KatherineWu又在一份70多頁的SEC起訴文件上畫出了重點，并且寫下了自己的筆記和看法：

債券交易行業資深人士David Rutter計劃采用區塊鏈對債券交易市場進行改造:國債交易系統LiquidityEdge的創始人David Rutter計劃采用區塊鏈技術對債券交易市場進行改造。David的最新合資企業LedgerEdge旨在利用區塊鏈技術，進一步數字化這個電子交易尚未占到30%的傳統金融市場，提高美國企業債務市場的流動性。（AFR）[2020/7/15]

這份畫著重點、帶著她筆記的文件，可以點擊鏈接下載。

在發表這份筆記之前，KatherineWu也分享了一些對于SEC訴Ripple一案她的一些初步想法，具體如下：

聲音 | 資深OTC交易員：永續掉期合約和加密貨幣期貨占據了市場的主導地位:CoinDesk Research近日與兩名資深OTC交易員Martin Garcia（Genesis Trading董事總經理）和Yinfeng Shao（Circle前交易員)進行了交談。這兩名交易員分享了一些關于加密衍生品和風險的見解：1.投資者的觀念發生了轉變，從風險投資型轉變為對沖基金型；2.衍生品市場推動現貨市場；3.永續掉期合約和加密貨幣期貨占據了市場的主導地位，比特幣期權正在興起，但只占總交易量的一小部分。[2019/11/8]

美國證券交易委員會起訴Ripple與我們此前在加密貨幣行業里看到的其他一些起訴案件情況不同，比如，與Block.one訴訟案件就不一樣，從起訴流程來看，Ripple遭到美國證券交易委員會起訴應該與此前Kik被訴更為相似，并且一樣有些不好看。

動態 | Galaxy Digital聘請華爾街資深人士負責其全球銷售業務:據The Block消息，加密資產投資銀行銀河數碼(Galaxy Digital)聘請華爾街資深人士David Gross領導其全球銷售團隊。據悉，David Gross曾在瑞士信貸和雷曼兄弟擔任董事，也曾在貿易巨頭DRW旗下加密貨幣交易部門Cumberland擔任高管。[2019/8/7]

更重要的是，我個人認為，就Ripple被美國證券交易委員會起訴這件事而言，真正瘋狂之處在于監管機構實際上以個人身份點名創始人和首席運營官——這意味著他們與公司都負有連帶責任。我在加密貨幣行業里還從來沒有看到過這樣的事情……這就引出了我的下一個觀點：

如果你已經在加密貨幣行業里摸爬滾打過幾年，可能對美國證券交易委員會起訴加密項目這種事情不會感到太意外，但在絕對程度上，克里斯·拉爾森和布拉德·加林豪斯的確為瑞波幣創建了一個市場，而且從一開始就沒有給瑞波幣設計用例，也沒有推動代幣采用，但他們兩人卻依靠瑞波幣賺取了超過7億美元的現金。我只能說，克里斯·拉爾森和布拉德·加林豪斯這兩位在市場營銷、推廣、公關、以及其他全方位的打造這款「蛇油」產品的確是……很了不起。

旁注：想想看，連機構投資者都應該意識到Ripple存在一些危險信號：瑞波幣總供應量的20%在該代幣供應建立后被立即轉移到高管手中，沒有代幣分發/鎖倉時間表——對我來說這真的太瘋狂了。Ripple這種玩法很可能永遠不會被「傳統」機構所接受，但我想在加密貨幣行業里，這一切就這么發生了，而且也都被大家看在眼里。

最后——我認為美國證券交易委員會幾乎會以壓倒性優勢贏得這場訴訟。本次起訴案件中的所有準備工作都做的太好了，這可能也較好地解釋了為什么Ripple的反應會如此激進。根據申訴，收費協議其實已于2019年4月就簽署了，我的猜測是，Ripple和美國證券交易委員會此前的談判與和解方案的討論非常失敗。

還有一件極其重要的事情是，這里唯一的指控是關于Ripple出售未注冊證券——這意味著本案中不涉及任何刑事指控，因此被告可能不會去坐牢，所以本案可能沒有人們想象的那么戲劇性，這也許會讓不少吃瓜群眾感到失望。然而，盡管有些人覺得本案中Ripple是無罪無責的，但其實還是有不少人希望Ripple受到教訓并接受法律懲罰，而我覺得整件事其實有很多地方值得討論/研究，比如，有些細節問題還很不清楚，舉個例子，關于貨幣/證券分類的討論。

不管怎么說，我只是把自己一些即興的想法寫了下來，而且真的試著避免在分析過程中摻雜太多個人意見。對于本案起訴書，我也做了注釋和分析，希望我的這些想法不會與之前所做的相關注釋和分析產生沖突。

當然，還有一件事情非常重要，起訴Ripple并不代表給這件事畫上句號，一些事實也需要站在被告方的立場上去考慮并謹慎選擇。

希望我所做的工作能幫助你好好回顧美國證券交易委員會起訴Ripple這件事，我也會一如既往地鼓勵大家了解所有的觀點，并盡可能你自己去做一些研究。

以下是鏈聞挑選出來的KatherineWu在70多頁的SEC起訴文件上畫重點的核心頁面，帶著她筆記的全部文件下載。

來源鏈接：www.katherinewu.me

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