SEC:SEC投票決定對衍生品使用的監管框架進行現代化

在投票通過更改或修訂現有規則后，美國證券交易委員會將加強注冊投資公司使用衍生工具的監管框架。作為涵蓋共同基金，交易所交易基金和封閉式基金的新框架的一部分，運營商必須承擔實施書面衍生品風險管理計劃的責任。

衍生產品監管的現代方法

規則的改變為杠桿更多的ETF打開了大門，也將允許基金訂立反向回購協議和類似的融資交易，以及“無資金承諾”以做出某些貸款或投資，但要視這些交易的條件而定。。

美國參議員抨擊SEC對Coinbase的訴訟，要求更明確的加密法規:金色財經報道，兩名美國參議員批評美國證券交易委員會 (SEC) 對加密貨幣交易所 Coinbase 提起的訴訟。在6月6日的一份聲明中，美國參議員Cynthia Lummis表示，美國SEC通過執法方式進行監管損害了消費者的利益。金融監管機構未能提供有利的監管環境來允許數字資產交易所注冊，也未能提供關于證券與商品的區別的充分法律指導，真正的消費者保護需要建立一個強大的法律框架，交易所可以遵守，而不是將行業推向海外或進入陰影。這就是國會需要通過 Lummis-Gillibrand 負責任金融創新法案的原因。

參議員Bill Hagerty表示，美國證券交易委員會正在利用其作用來扼殺一個行業。考慮到委員會已批準其公開上市，現在卻拒絕允許Coinbase注冊是站不住腳的。[2023/6/7 21:22:16]

歐盟委員會說：“新的規則和規則修正案將提供一種現代化，全面的方法來監管這些基金的衍??生品用途，從而解決投資者保護問題并反映過去幾十年的發展。”

彭博社前記者：SEC起訴Coinbase旨在冷卻整個數字資產行業:9月8日消息，彭博社前記者Camila Russo發推表示，美國證券交易委員會（SEC）打擊美國最大的加密貨幣公司Coinbase是一項經過深思熟慮的舉措，旨在冷卻整個行業。此前消息，Coinbase擬發行“借貸”產品遭SEC起訴威脅。[2021/9/8 23:10:36]

同時，SEC主席杰伊·克萊頓在宣布投票通過后的評論中談到了衍生品對基金的重要性。他說：

SEC凍結香港區塊鏈上市公司股票交易:美國證券交易委員會（SEC）已經停止了一家香港區塊鏈上市公司UBI Blockchain（美股代碼UBIA）交易，該股將在美國當地時間今早上午9:30至1月22日之間凍結交易。[2018/1/9]

“在許多基金中，衍生產品已經在投資組合戰略和風險管理中起著重要作用，但衍生產品使用的監管方法卻前后不一致且過時。”

因此，克萊頓說，SEC采取的行動不僅將幫助基金實現其目標，而且還將“為投資者提供有意義的保護，并為基金及其顧問提供監管確定性。”增強的框架有望停止與設定限制不一致的衍生產品使用。克萊頓解釋說：

“重要的是，新的全面風險限制將禁止使用與《投資公司法》規定的杠桿限制相抵觸的衍生工具，但實際上將允許所有基金繼續使用最有效的工具為投資者服務。我感謝員工的出色工作。”

投資者保護是SEC的首要任務

根據SEC的說法，《投資公司法》限制了注冊基金和業務開發公司從事涉及潛在的未來支付義務的交易的能力，這些交易包括潛在的未來支付義務，包括遠期，期貨，掉期和書面期權等衍生產品下的義務。。

新規則允許基金在遵守某些旨在保護投資者的條件的前提下進行交易。

同時，SEC說：“一套簡化的要求將適用于以有限方式使用衍生工具的基金。”

該規則及相關規則和表格修訂將在《聯邦公報》上公布后60天生效。委員會為資金提供了18個月的過渡期，以符合規則和相關的報告要求。

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