FTX:SBF被控欺詐 美國監管機構如何掣肘境外加密交易所？

FTX 曾是最大的加密貨幣交易所之一，其總部位于一個擁有友好監管制度的加勒比海島嶼巴哈馬，理論上來說超出了美國的管轄范圍。

而周二提起的訴訟表明，美國監管機構總能找到方法來掣肘那些海外加密業務。例如，商品期貨交易委員會（CFTC）聲稱，總部位于巴哈馬的 FTX 影響了在美國銷售的商品價格，這使 CFTC 有權對 FTX 創始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺詐訴訟。

前FTX首席執行官SBF最快于周一引渡至美國:金色財經報道，據一位知情人士透露，FTX聯合創始人Sam Bankman-Fried(SBF)表示，他準備最早于周一從巴哈馬被引渡到美國。SBF預計將在巴哈馬納索出庭時透露，他不會反對引渡。他將在美國面臨刑事指控。這位FTX前首席執行官自上周一被捕以來一直被關押在巴哈馬。美國檢察官指控他犯有包括電信欺詐在內的一系列罪行。(金十)[2022/12/20 21:55:17]

包括 FTX 在內的加密貨幣交易所未在 CFTC 或證券交易委員會（SEC）等美國監管機構注冊，不在這些機構的權力覆蓋范圍內。但如果他們與當地客戶打交道或在美國境內工作，他們仍需遵守禁止欺詐的美國法律。

外媒：CZ曾群聊斥責SBF通過交易攻擊USDT:12月9日消息，根據紐約時報獲得的材料顯示，在多位加密行業領軍人物在內的群聊中，11月10日，Binance創始人CZ曾斥責SBF通過其對沖基金Alameda故意破壞Tether的穩定性。[2022/12/9 21:34:22]

由于美國國會在 2010 年通過了一項法律變更，CFTC 在欺詐案件中擁有一個隱藏的“權力籌碼”。新法規規定 CFTC 不需要證明市場操縱，相反，監管機構只需證明被告犯有欺詐行為并且該行為影響了商品價格。

CFTC 的訴訟指控 FTX 濫用客戶資金為其姊妹交易公司 Alameda Research 提供資金，并對公司的財務穩定性和風險管理實踐做出誤導性陳述。

0xScope：SBF長期使用個人賬戶操作Alameda資產:11月10日消息，Web3知識圖譜協議0xScope分析表示，SBF用個人賬戶操作公司資產。0xScope稱其發現SBF和Alameda Research長期以來一直在共享相同的資金和大量的交易所賬戶。

0xScope列舉證據稱，Alameda其中一個地址在2020年9月向SBF提供初始gas資金，并向其轉賬12710 ETH。該地址和SBF共享相同的FTX和Binance存款地址。此外，更多Alameda地址顯示，SBF至少和7個Alamed地址共享FTX和Binance存款地址。0xScope稱有理由相信這些存款地址是公司的賬戶。[2022/11/10 12:45:06]

CFTC 表示，上個月FTX交易所倒閉時，比特幣期貨價格下跌超過 23%。該機構認為， FTX 的行為與比特幣和以太坊等數字商品的價格之間存在明顯聯系。

SBF：FTX 保持財務審計，今天已處理數十億美元的存取款:11月7日消息，FTX創始人Sam Bankman-Fried（SBF）發推稱，“一堆毫無根據的謠言一直在流傳，FTX保留了經過審計的財務，雖然它有時會減慢產品上的速度，但讓FTX受到高度監管。FTX今天已經處理了數十億美元的存款/提現，還有大量美元與穩定幣的兌換正在進行”。[2022/11/7 12:26:40]

Katten Muchin Rosenman LLP 律師 Gary DeWaal 在 CFTC 執法案件中為客戶辯護，他說：“如果你影響了在各州交易的商品，CFTC 認為它具有管轄權”。

CFTC 列舉了提起指控的其他原因。訴訟稱，住在巴哈馬并于周一被捕的 SBF 在美國期間為 FTX 和 Alameda 工作（根據訴訟，Alameda 成立之初位于加利福尼亞州伯克利，SBF和其他老員工曾在那里工作）。

此外，盡管該公司努力將自己與美國客戶隔離開來，但一些美國交易員仍然可以使用 FTX，美國境內用戶被允許合法使用的是 FTX US，不是FTX。

DeWaal 表示，CFTC 對 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到證實，這是因為 FTX 現在由 John J. Ray III 管理，他被聘請來帶領公司度過破產危機，并確保盡可能多地償還債務。

Ray 和 FTX 不太可能花費寶貴的資源與 CFTC 打官司，DeWaal 說：“使用律師費為這樣的事情辯護不符合受托人的利益”。

在 FTX 創始人處理刑事指控期間，CFTC 對 Bankman-Fried 的指控可能會被擱置。因為紐約曼哈頓的一個大陪審團指控他犯有八項刑事罪名，這些罪名與聯邦檢察官所說的一項計劃有關，該計劃旨在欺騙 FTX 交易所客戶和對沖基金的貸方。

SBF的辯護律師Mark Cohen表示，他的當事人“正在與他的法律團隊一起審查這些指控，并考慮他所有的法律選擇。”

美國證券交易委員會（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 違反了美國投資者保護法。

SEC 表示，SBF涉嫌濫用 FTX 客戶的資金，以及他未能披露該交易所存在的風險控制缺陷，欺騙了紅杉資本等美國投資者，這些投資者總共向 FTX 注入了 11 億美元。SEC 不監管私人籌款活動，但與 CFTC 一樣，它可以監管被其指控為欺詐的交易。

SEC 執法主管 Gurbir Grewal 在曼哈頓的新聞發布會上說：“FTX 披著合法的外衣運作，實際上，他們的說辭不僅站不住腳，還涉嫌欺詐。”

華爾街日報

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