虛擬資產:香港證監會重大宣布 允許虛擬資產交易平臺持牌上崗

5月23日，香港證監會刊發適用于持牌資產交易平臺運營者的咨詢總結。鑒于公眾普遍支持有關建議，香港證監會將實施《適用于虛擬資產交易平臺營運者的指引》（簡稱《虛擬平臺指引》）以及《打擊洗錢指引》，該等指引將于6月1日生效。

香港證監會行政總裁梁鳳儀表示：“提供清晰的監管規則方能促進負責任的發展。香港全面的虛擬資產監管框架依循‘相同業務、相同風險、相同規則’的原則，旨在提供妥善的投資者保障并管控主要風險，從而推動業界可持續地發展和支持創新。”

允許虛擬資產交易平臺持牌上崗

《虛擬平臺指引》、《打擊洗錢指引》將于6月1日正式生效，該指引訂明多項適用于持牌交易平臺的標準和規定，其中包括穩妥保管資產、分隔客戶資產、避免利益沖突及網絡保安。香港證監會將就新監管規定提供額外指引、其他實施細節（包括牌照申請程序）以及過渡安排的詳情。

簡單理解，香港證監會為提供非證券型代幣交易服務的中心化虛擬資產交易平臺設立了全新發牌制度（“VASP”牌照），意味著所有在香港經營業務或向香港投資者積極推廣其服務的虛擬資產交易平臺，不論是否有提供證券型代幣交易服務，均需獲香港證監會發票并受其監管。

香港證券及投資學會正計劃培訓持牌加密貨幣交易員:7月10日消息，香港證券及投資學會（HKSII）主席Colin Shaftesley透露，該學會將在未來幾個月內舉辦一系列有關虛擬資產的培訓計劃和研討會。同時，在HKSII日歷中已列入數字資產如何在傳統金融的IT架構中共存、用于投資組合管理的數字資產兩場網絡研討會。

6月1日，香港虛擬資產交易平臺（VATP）新許可證制度生效，同日，HKSII在其網站的最新動態中發文表示，正在與考試委員會和教育與發展委員會密切合作。此外，還成立了虛擬資產工作組，幫助制定相應的CPT計劃和考試，以支持市場從業者的新許可制度。即將推出的考試和培訓計劃的詳細信息將很快公布。許多申請參加HKSII計劃中的新項目的人，都對加密貨幣交易員的職業感興趣。

HKSII是香港金融服務業的主要發牌機構，與香港證券及期貨事務監察委員會（HKSFC）有著密切聯系，負責為香港的經紀商和資產管理人提供培訓和執照考試。[2023/7/10 10:45:39]

香港證監會稱，歡迎已經準備好遵守證監會標準的虛擬資產交易平臺營運者申請牌照，至于無意申領牌照的營運者，香港證監會則要求以有序方式結束其于香港的業務。同時，香港證監會特別強調，目前尚未批準任何虛擬資產交易平臺向零售投資者提供服務，且現有大部分公眾可接觸的虛擬資產交易平臺均不受香港證監會監管。

香港證監會：硅谷銀行不是香港任何持牌法團的主要股東:金色財經報道，香港證監會表示，硅谷銀行不是香港任何持牌法團的主要股東，也不是任何證監會認可基金和零售結構性產品的發行人。[2023/3/13 13:00:33]

據記者了解，咨詢文件中明確要求虛擬資產交易平臺（連同負責人員和持牌代表）應同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供商制度申領牌照（即同時申請1、7號牌照及VASP牌照），以獲雙重發牌。

香港證監會將簡化雙重牌照的申請程序，申請人如要同時根據《證券及期貨條例》下的現行制度及《打擊洗錢條例》下的虛擬資產服務提供商制度申領牌照，只需在網上提交一份綜合申請表格，并注明同時申領該兩項牌照。

已經持有1、7號牌照的虛擬資產交易平臺（現僅OSL及Hashkey兩家）也需要向證監會申請VASP牌照，但適用簡化的申請程序。同樣的，正在申請1、7號牌照的虛擬資產交易平臺也需要再遞交VASP牌照申請，同樣適用簡化的申請程序，且證監會將同步處理他們的兩項申請。

香港證監會：絕大部分提供虛擬資產回報的平臺均不受監管，包括存款、質押等:金色財經報道，香港證券及期貨事務監察委員會（簡稱證監會）昨日發布《有關聲稱向投資者提供回報的虛擬資產安排的聲明》。聲明稱，證監會觀察到，盡管先前已發出投資者警示，且近期虛擬資產業發生多宗事件，但虛擬資產平臺向香港投資者提供虛擬資產“存款”、“儲蓄”、“收益”或“質押”服務（虛擬資產安排）的情況仍續見盛行，故證監會謹此提醒投資者注意與虛擬資產安排相關的風險，并藉此機會提醒業界在向香港投資者提供虛擬資產安排時，務須注意潛在的法律規定。（sc.sfc.hk）[2022/12/14 21:43:13]

允許持牌虛擬資產平臺向散戶提供服務

香港證監會表示，現行制度下，根據《證券及期貨條例》持牌的虛擬資產交易平臺僅可向專業投資者提供服務。但正如咨詢文件所述，現行制度已運行多年，隨著越來越多的傳統金融機構及服務提供者涉及虛擬資產領域，該領域的監管正在逐步完善，零售投資人對虛擬資產的知識也愈來愈豐富。基于各項因素，并經權衡為零售投資者提供投資者保障的重要性，允許持牌虛擬資產交易平臺向各類投資者（包括散戶）提供交易服務，前提是有關平臺要遵守系列投資者保護措施，包括：

觀點：香港證監會高度關注消費者保護，虛擬資產監管并未放寬:OSL首席執行官Wayne Trench在一次采訪中表示：“我認為（包括香港地區在內的亞洲）監管方面的進展比北美要重要得多。監管者已經走在了前面，試圖接受這項運動和技術。西方可能稍微落后，他們有更多的不確定性，這真的讓傳統機構很難參與進來。”但這并不是說香港在虛擬資產方面實施了寬松的監管。BC科技集團首席執行官Hugh Madden表示，情況恰恰相反：“香港證監會（SFC）行事非常謹慎，高度關注消費者保護。果你看一下證監會牌照框架的細節，就會發現它非常具體。他們規定了強制性保險，以特定比例的冷熱儲存來保護消費者。如果再加上控制水平、資本和企業規模，就會面臨相當大的障礙。”

此前消息，BC科技集團宣布就其OSL平臺于香港虛擬資產監管架下營運第1類（證券交易）及第7類（自動化交易服務）受規管活動的牌照申請，已獲香港證券及期貨監察委員會(SFC)發出原則上批準通知書。當OSL滿足最終批核所需的條件，該牌照將允許OSL為數字資產(包括證券型代幣)提供經紀和自動化交易服務。此牌照是根據香港證監會于2019年11月為數字資產交易平臺而設立的監管框架而設立。（CoinDesk）[2020/8/27]

KYC（了解你的客戶）方面，除非是機構專業投資者及合資格的法團專業投資者，平臺運營者需在提供服務前對投資者進行知識評估，判斷客戶承受能力和是否適合參與虛擬資產交易，并為每位客戶設定設立上限。

聲音 | 香港金融科技委員會主席：香港證監會新規出鞘 區塊鏈從非主流變主流:據和訊科技報道，近日，香港金融科技委員會主席陳家豪表示，香港證監會此次將虛擬貨幣交易以及虛擬貨幣投資基金納入監管，這將對非主流的“區塊鏈”產業變成主流有非常直接作用。此例一開，區塊鏈界必定有排山倒海的新產品及更多的案例出現。此前消息，11月1日，香港證監會出臺關于數字貨幣的專項規定《香港證監會虛擬貨幣監管規定》。[2018/11/14]

管理方面，平臺運營者需設立代幣納入及檢討委員會，負責訂立、實施及執行有關將虛擬資產納入供買賣的準則，中止、暫停及撤銷虛擬資產的買賣準則，及持有該虛擬資產的客戶可行使的選擇權。

代幣準入方面，香港證監會特別強調，虛擬資產本身并不受監管，即意味著香港證監會從未審核也未曾審閱虛擬資產的要約及推廣文件，這與傳統金融產品大有分別。鑒于此，香港證監會要求平臺運營者對擬納入平臺交易的虛擬資產進行合理的盡職審查，并對此負有最終責任。

其他盡職調查方面，香港證監會要求平臺運營者在納入任何虛擬資產以供買賣前，除了需要遵守一般及特定的納入準則外，還要確保內部監控措施、系統、技術等能夠支持任何特定風險。其次，重點審視區塊鏈上的虛擬資產智能合約審計。第三，提供的虛擬資產交易要取得法律建議書，并呈交給香港證監會。

香港積極擁抱Web3

近年來，虛擬資產行業風起云涌，各項創新技術與應用層出不窮，全球各法域的監管部門亦步步緊追，以期規范行業發展的同時，為本地經濟找到新的發展引擎。香港證監會、香港財經事務及庫務局（簡稱“財庫局”）、香港金管局等機構從不同的監管角度出發，出臺了多項聲明、通函、立場書、立法咨詢等文件，逐步構建香港對虛擬資產的監管框架。

財庫局于2022年10月31日正式發布《有關香港虛擬資產發展的政策宣言》（“政策宣言”），引起廣泛關注。政策宣言就公眾參與虛擬資產交易、代幣化資產的產權保護、穩定幣的發展等方面，表明了香港政府開放、兼容、擁抱創新的態度。

香港政府亦親自下場，參與NFT發行、綠色債權代幣化、數碼港元三項實驗計劃，以測試虛擬資產帶來的技術效益，并嘗試把有關技術進一步應用于金融市場。

在今年4月舉行的香港Web3嘉年華開幕式上，香港財政司司長陳茂波表示，現在是Web3發展的黃金機遇，同時也是最驚心動魄的時刻。Web3正處起始期，目前常見的應用包括加密貨幣、去中心化交易所、區塊鏈游戲，但未來將會有更多新的應用和機遇。

回顧歷史，每次互聯網大潮之初都會經歷震蕩的洗禮。2000年的科網爆破到近年的虛擬貨幣，再到近期的虛擬資產交易所倒閉，牽連一些以初創企業為主要客戶的銀行，也為市場帶來了震蕩。

“但驚心動魄之后，剩下的市場參與者會變得更強，投資者會相對變得更冷靜。市場力量將促使企業、技術和應用并發出新力量、新模式，讓有實力的公司可以挺得到市場騰飛的階段。另一方面，政府和監管機構一般也會汲取經驗，在震蕩過后，制訂適當的策略，堵塞漏洞，管理風險，讓市場可穩慎持續發展。”陳茂波稱，“從歷史的觀點看，Web3發展在經歷震蕩階段后，會再次快速增長。最近的事件告訴我們，虛擬貨幣、虛擬資產、交易平臺相關的事件，問題不是在于創新力量不足，而是它們有沒有在妥善的監管框架下，有效管控風險。”

香港金融管理局助理總裁（貨幣管理）陳家齊也表示，在監管穩定幣方面，考慮到市場對穩定幣作為交易媒介的期望、要求穩定幣建立可信和穩健的“價值穩定”機制的重要性、穩定幣對日常經濟活動的潛在影響以及穩定幣可能成為傳統金融市場與虛擬資產生態系統之間的風險傳導媒介等，香港金管局繼續跟進有關工作，希望就穩定幣建立適合的監管安排。也會和政府有關部門、其他監管機構、國際監管組織及業界保持溝通，積極促進行業界的可持續和負責任發展。

今年港府《財政預算案》中，以“高質量發展”為角度，提出三大方向，包括數字化經濟、Web3的發展以及國際綠色科技及金融中心的定位。

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