FTX:解讀FTX破產文件十大重點：SBF不能代表集團發聲

當地時間 11 月 17 日，FTX 新任首席執行官 John Ray III 向美國特拉華州破產法院提交了一份文件，披露了 FTX 集團相關資產以及運營情況，同時也揭露了此前內部管理混亂、財務狀況紊亂等問題。

“在我的職業生涯中，我從未見過像這里一樣的公司，內部管控徹底失敗、完全缺乏值得信賴的財務信息……控制權集中在一小撮沒有經驗、不成熟和可能受到損害的個人手中，這種情況是前所未有的。”John Ray III 表示。

由于調查才剛剛開始，John Ray III 所領導的團隊掌握信息有限。但其表示，根據目前獲得的信息，相信 FTX 集團的許多員工有可能是被人利用。“包括一些高管在內的 FTX 集團的許多員工并不知道資金短缺。事實上，他們的個人投資和聲譽也受到了影響。”

在文件最后，John Ray III 再次強調，SBF（FTX 創始人）不再受 FTX 集團雇傭，也不能代表集團發聲。“SBF 先生目前在巴哈馬，繼續發表著不穩定和誤導性的公開聲明。”

歐科云鏈解讀《海南自貿港總體方案》：區塊鏈產業的政策洼地與制度高地:6月1日，國務院印發了《海南自由貿易港建設總體方案》，其中在多個地方提到了區塊鏈產業相關政策。歐科云鏈研究院認為《方案》將推動海南自貿區成為我國區塊鏈產業的政策洼地與制度高地。從《方案》內容上看，海南自貿港的區塊鏈產業發展將分為兩個階段：在2025年前的第一階段，主要任務是推動區塊鏈和實體經濟深度融合，實現海南“貿易投資自由化便利化”，主要在“產權保護”和“新一代信息基礎設施”兩個方面深耕；在2035年前的第二個階段，將以海南自貿區作為先行試點，建立數據確權、數據交易、數據安全和區塊鏈金融的標準，確保我國在未來跨境數據的國際規則制定中不會處于被動位置。[2020/6/2]

一、在文件中，Ray 將 FTX 集團按不同業務分為四種業務組，分別為：WRS Silo、Alameda Silo、Ventures Silo、Doctom Silo，如下所示：

動態 | “Ripple取消OTC交易模式”疑似為解讀錯誤，官方尚未宣布此消息:金色此前報道，推特賬戶XRP Research Center今日發推稱：“Ripple將不再支持OTC模式的代幣買賣，即機構購買者想要購買XRP同樣需要在二級市場上購買XRP。經金色查詢，目前Ripple官方目前還未發出取消OTC交易模式的公告。Twitter中提到的交易很有可能是在9月25日Bittrex與UPbit的合作關系破裂之后，雙方之間進行的正常資金返還。[2019/10/30]

二、WRS Silo 由債務人 West Realm Shires Inc 及其債務人和非債務人子公司組成，包括 FTX US、LedgerX、FTX US Derivatives、FTX US Capital Markets 、FTX NFTs、Embed Financial Technologies Inc以及其他業務子公司。上述公司全部都是由 West Realm Shires Inc 公司 100% 控股，并且全都在特拉華州組建——除了信托公司 FTX Vault，該公司在南達科他州成立。

聲音 | 最高人民法院工作報告解讀：探索司法區塊鏈等互聯網模式:據新華網消息，12日，最高人民法院辦公廳副主任陳志遠接受專訪，解讀最高人民法院工作報告中網民高度關注的熱點內容。陳志遠介紹，杭州互聯網法院通過全流程在線審理平臺，實現案件全流程在線辦理，讓當事人打官司“一次都不用跑”；采用司法區塊鏈等技術，讓存證取證更方便，讓電子證據更可靠。[2019/3/12]

在 West Realm Shires Inc 中，SBF 占股 52.99%，Gray Wang 占股 16.93%，Nishad Singh 占股 7.83%，另外 22.25% 來自第三方投資。

根據 Ray 的了解，WRS Silo 所有公司都具有償付能力。截至今年 9 月 30 日，WRS Silo 總資產為 13.6 億美元，總負債為 3.16 億美元。

三、Alameda Silo 由債務人 Alameda Research LLC 及其債務人子公司組成，是一個「加密對沖基金」，包括場外交易、量化、管理其他債務和股權投資。SBF 在 Alameda Research LLC 中占股 90%，Gray Wang 占股 10%。

《金色講堂》今晚開講 蔡維德將多角度為用戶解讀區塊鏈行業:4月8日晚8:00國家特聘區塊鏈專家蔡維德將在《金色講堂》中對區塊鏈發展方向進行深入解讀，本次課程主題為“2018風向變了，區塊鏈正式啟航”。蔡教授將從監管、Token等方面對區塊鏈進行全方位解讀，詳情請關注晚上8:00的《金色講堂》。[2018/4/8]

數據顯示，截至 9 月 30 日，Alameda Silo 總資產為 134.6 億美元，總負債為 50.9 億美元。比較有意思的是，Alameda Research LLC 的關聯方應收貸款為 41 億美元，其中借給 SBF 10 億美元，借給 Nishad Singh 5.43 億美元以及借給 Ryan Salame 5500 萬美元，這些借款至今都沒有還。

除了 Alameda Research LLC，Alameda Silo 的債務人主要分布在美國、韓國、日本、英屬維爾京群島、安提瓜島、香港、新加坡、塞舌爾、開曼群島、巴哈馬、澳大利亞、巴拿馬、土耳其和尼日利亞。

尹振濤解讀數字貨幣政策：對數字貨幣的監管還可以更嚴厲:中國社會科學院金融研究所法與金融研究室副主任尹振濤認為：對數字貨幣的定位不明確，各國對數字貨幣的監管都在同一起跑線上；各國的監管差異體現了背后的經濟博弈；從效果上看，當前國內監管做的還不夠，在某些領域，我們還可以更嚴一點；禁止ICO不應是阻礙區塊鏈發展的借口；數字貨幣交易被禁止，風險仍留在國內；未來各國的監管會漸趨一致。[2018/3/22]

四、Ventures Silo 主要由債務人 Clifton Bay Investments LLC、Clifton Bay Investments Ltd.、FTX Ventures Ltd、Island Bay Ventures Inc.以及可能的關聯公司持有。其中 SBF 直接持有 Clifton Bay Investments LLC約 67% 的股權，Gray Wang 占股 23%，Nishad Singh 占股 10%。

根據文件，截至 9 月 30 日，Clifton Bay Investments LLC 總資產為 15.2 億美元，總負債為 15.19 億美元；FTX Ventures Ltd 總資產為 4.93 億美元，總負債為 4.92 億美元。

五、Dotcom Silo 由債務人 FTX Trading Ltd 及其它債務人和非債務人子公司組成，包括以 “FTX.com”名義在全球各地（非美國地區）開展業務的交易所，這些交易所在一起被稱為 "FTX 集團”。SBF 間接持有 FTX Trading Ltd 約 75 %的股權，另外 25% 的股權由 600 名第三方股權投資者擁有。

數據顯示，截至 2022 年 9 月 30 日，Dotcom Silo 總資產為 22.5 億美元，總負債為 4.65 億美元。Dotcom Silo 中的債務人分散在世界各地的司法管轄區，母公司 FTX Trading Ltd 位于安提瓜。

六、FTX 集團沒有保持對其現金的集中控制。現金管理程序上存在失誤，缺乏準確的銀行賬戶和賬戶簽字人名單。由于歷史上現金管理的失敗，現在還不知道 FTX 集團所持有的現金的確切數額。新任 CEO 正在與 Alvarez & Marsal 公司合作，核實所有的現金狀況。到目前為止，根據現有的賬簿和記錄，可以大致推算出截至申請日，FTX 總計持有 5.64 億美元現金。并且債務人已與銀行機構聯系凍結提款，并提醒銀行不要接受 SBF 或其他簽字人的指示。

七、此前 FTX 沒有專門的支出控制。FTX 集團的員工主要通過在線 "聊天“平臺提交付款請求，并由不同的主管通過個性化的表情包（emoji）回復，以批準支付。Ray 表示，在巴哈馬，FTX 集團的公司資金被用來為員工和顧問購買房屋和其他個人物品，并且一些房地產被記錄在FTX員工和顧問的個人名義下。“債務人現在正在實施一個集中的付款審批程序，向我這個首席執行官報告。”

八、數字資產托管方面， FTX 集團沒有對其數字資產進行適當的記錄或安全控制。SBF 和 Gary Wang 控制了對 FTX 集團主要業務的數字資產訪問權（受 CFTC 監管的 LedgerX 和某些其他受監管的子公司除外），其失當的管理行為包括：使用沒有安全保障的集團電子郵件賬戶訪問全球 FTX 集團公司的密鑰和極其敏感的數據；在區塊鏈上不進行每日對帳；使用軟件掩蓋濫用客戶資金行為；秘密豁免 Alameda 不受 FTX.com 自動清算協議方面的約束；Alameda 和 Dotcom Silo（其中有第三方機構投資）之間缺乏獨立管理。

目前，債務人已經在新的冷錢包中獲得了約 7.4 億美元的加密貨幣，但尚不確定具體每個 Silo 如何分配。另外，Ray 表示在請愿日發起時有 3.72 億美元的資產未經授權進行轉移；申請破產后，有未經授權的來源制造了大約 3 億美元的 FTX 平臺原生代幣 FTT。

九、FTX 業務最普遍的失敗之一是缺乏長久的決策記錄。SBF 經常通過使用一些可以在短時間內自動刪除的應用程序進行溝通，并鼓勵員工也這樣做。FTX 集團在加密貨幣之外還有數十億美元的投資。然而，Alameda Silo 和 Ventures Silo 中的主要公司并沒有完整保存這些投資活動的賬簿和記錄。債務人正在利用此前的現金交易記錄，同時也在審查各種第三方來源以確定投資情況。

十、FTX 集團的許多公司，特別是那些在安提瓜和巴哈馬成立的公司，沒有適當的公司治理，許多實體從未召開過董事會會議。

FTX 集團在各地有很多受監管或被許可的子公司，這些子公司可能有、也可能沒有持續經營價值。債權人正在聘請投資銀行來協助債務人對這些業務進行估值，可能對外出售。

來源：星球日報

Odaily星球日報

媒體專欄

閱讀更多

金色財經

CertiK中文社區

區塊律動BlockBeats

web3中文

深潮TechFlow

念青

DeFi之道

CT中文

Tags：FTXSILSILO區塊鏈BAKC Vault (NFTX)silk幣價格SILO幣區塊鏈技術通俗講解小區

DOGE