FTC:美國CFTC起訴Binance及其創始人趙長鵬通稿全文

來源：美國商品期貨交易委員會(CFTC)； 翻譯：ChatGPT & 金色財經

2023年3月27日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣布，它已向美國伊利諾伊州北區地方法院提起民事訴訟，指控趙長鵬和運營 Binance 平臺的三個實體多次違反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 規定。該投訴還指控幣安前首席合規官Samuel Lim協助和教唆幣安違規。

訴訟指控Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited（統稱為 Binance）通過故意不透明的共同企業運營 Binance 中心化數字資產交易平臺以及許多其他公司工具，Zhao作為 Binance 的所有者和首席執行官掌控全局。據稱，被告選擇故意無視 CEA 的適用規定，同時參與有計劃的監管套利策略以謀取商業利益。 

美國CFTC對SEC將9種代幣歸類為證券的行為感到失望，稱其中一些可視為商品:7月28日消息，美國證券交易委員會（SEC）宣布9種代幣（包括7種在Coinbase上交易的代幣）為證券的行為讓美國商品期貨交易委員會（CFTC）感到失望。知情人士透露，CFTC也曾調查內幕交易指控，但因SEC上周四宣布9種代幣為證券且在其管轄范圍內而被擱置。CFTC官員曾表示，比特幣和以太坊屬于大宗商品，受其管轄，但數千種其他代幣（包括上周在SEC訴訟中點名的代幣）的法律地位仍較為模糊。

此前消息，美國SEC將“Coinbase內幕交易”事件中的9種加密貨幣列為證券，并在此之前一直調查Coinbase是否上線未經注冊的證券。CFTC曾對Coinbase前高管案件評論稱，若SEC未介入，此案應在CFTC管轄范圍內。（彭博社）[2022/7/28 2:43:07]

在對被告的持續訴訟中，CFTC尋求沒收非法所得、民事罰款、禁止永久交易和注冊，以及針對進一步違反 CEA 和 CFTC 規定的指控的永久禁令。

美國CFPB官員：Ripple和XRP有潛力提高匯款行業透明度:美國消費者金融保護局（CFPB）的官員認為，Ripple和XRP有潛力提高匯款行業的透明度。CFPB的一份報告著重討論了《電子資金轉移法》下的國際匯款，報告顯示，CFPB一直在追蹤匯款市場的新興發展，包括Ripple等數字資產公司的成長。它指出，XRP“可用于實現這些轉移的結算”。在一定程度上，銀行在匯款轉賬和其他跨境匯款時更多地依賴封閉式網絡支付系統，這可能會提高標準化程度。CFPB還認為，擴大采用SWIFT的gpi產品或Ripple的一套產品，同樣可以讓銀行在匯款前知道接收者將收到的確切最終金額。（TheDailyHODL）[2020/5/18]

“今天的執法行動表明，沒有任何地點，或聲稱沒有地點，可以阻止 CFTC 保護美國投資者。我已經明確表示，CFTC 將繼續使用其所有權力來發現和制止在高波動和高風險的數字資產市場中的不當行為，”CFTC 主席 Rostin Behnam 表示。“多年來，Binance 知道他們違反了 CFTC 規則，積極工作以保持資金流動并避免合規。這應該是對數字資產世界中任何人的警告，即 CFTC 不會容忍故意規避美國法律。我對 CFTC 執法團隊在采取這一行動方面的勤奮和敬業工作以及他們在解決數字資產領域非法操作方面的辛勤工作表示贊賞。”

聲音 | 美國CFTC主席：ETH 2.0使用PoS機制后可能使以太坊成為證券類代幣:金色財經報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）主席Heath Tarbert近日表示，挖礦是一種更去中心化的方式獲得加密貨幣，但以太坊屬于何種性質的代幣將可能發生改變。由于ETH 2.0將使用權益證明，持有者可以從網絡中持續獲得收益。而權益類代幣在某些因素下，可能不能通過Howey測驗（測試是否是證券的測驗），這樣就會被視為證券。此前，CFTC主席Heath Tarbert表示，ETH不是證券，而是一種商品，因此屬于CFTC的管轄范圍。（bitcoinexchangeguide）[2019/11/14]

“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會對幣安訴訟的核心。被告自己的電子郵件和聊天記錄表明，幣安的合規努力是虛假的，幣安一次又一次地故意選擇將利潤置于遵守法律之上，”CFTC 執法部門首席副主任兼首席法律顧問 Gretchen Lowe 表示。“今天的執法行動反映出 CFTC 及其執法部門將追查那些蔑視并積極試圖規避 CFTC 監管要求的數字資產平臺和個人。我感謝執法團隊為采取這一行動所付出的奉獻和辛勤工作。”

聲音 | 美國CFPB前高級官員全丹：FATF新規是美國意志和利益的體現:針對FATF今日凌晨公布的關于數字貨幣資產的新指南，美國消費者金融保護署（CFPB）前高級官員全丹。他表示，這個指導文件雖然沒有正式的法律約束力，但是其影響力是毋庸置疑的；尤其現在美國是FATF的President（總裁），這本身表明了美國財政部反洗錢的態度和政策，是美國意志和利益的體現。被問及此舉是否可以被解讀為維持美元霸權的手段，全丹表示這個值得探討，但不宜直接下定義，他更傾向于認為這是大多數政府的意志和利益的體現，畢竟沒有一個政府愿意看見數字貨幣代替法幣。但是就FATF新規而言，更多的考慮還是反洗錢。“你可以列舉很多金融科技金融創新有利于經濟發展和消費者的例子，但是一旦反恐和反洗錢的問題出現，幾乎沒有一個政府監管部門會愿意犧牲反恐和反洗錢來幫助金融創新，”他補充道[2019/6/22]

根據訴訟，從 2019 年 7 月至今，幣安向美國人提供和執行商品衍生品交易。 據稱，幣安的合規計劃一直無效，在趙的指導下，幣安指示其員工和客戶規避合規控制，以實現企業利潤最大化。

訴訟稱，在相關時期的大部分時間里，幣安并未要求其客戶在平臺上交易前提供任何身份驗證信息，盡管像幣安這樣的實體作為期貨傭金商 (futures commission merchants，FCM) 有收集此類信息的法律義務，未能執行旨在防止和偵查恐怖主義融資和洗錢活動的基本合規程序。

訴訟進一步稱，即使在 Binance 聲稱限制美國客戶在其平臺上進行交易之后，Binance 仍向其客戶——尤其是其具有商業價值的美國 VIP 客戶——提供了逃避 Binance 合規控制的最佳方法。此外，訴訟還指控 Binance 作為指定的合約市場或swap執行機構，根據其在促進衍生品交易方面的作用，而沒有按要求在 CFTC 注冊。

訴訟還指控實體被告未能盡職監督 Binance 作為 FCM 的活動。在訴訟中詳述的眾多監管失誤中，幣安指示員工通過設置為自動刪除書面通信的消息傳遞應用程序與美國客戶就逃避控制進行溝通。根據訴訟，幣安之所以使用這種溝通方式，是為了避免留下任何證據，證明他們為留住美國客戶所做的努力。 

訴訟進一步指控 Binance、Zhao 和 Lim 故意逃避 CEA 的要求。據稱，被告在美國境外開展了某些旨在規避 CFTC 監管的活動，例如故意構建其實體和交易以規避注冊要求，并指導美國客戶和其他客戶如何規避幣安的合規控制。

據稱，趙基于他對幣安的控制以及他長期未能就幣安的不當行為誠信行事而對幣安的違規行為負責。根據起訴書，趙擁有并控制著數十家以普通企業身份運營幣安平臺的實體。Zhao 被指控負責幣安的所有重大戰略決策，包括設計秘密陰謀以指示美國 VIP 客戶逃避幣安的合規控制，并指示幣安員工確保有關其控制顛覆的所有通信都是通過應用程序進行的，這些應用程序促進了自動銷毀證據。 

Lim 在 2018 年至 2022 年期間擔任幣安的首席合規官（CCO），他被指控通過破壞幣安合規計劃的故意行為故意協助和教唆幣安的違規行為。Lim 還被指控進行故意規避或試圖規避 CEA 的適用規定的活動，包括推廣使用“創造性手段”來協助客戶規避幣安的合規控制，并實施一項公司政策，指示幣安的美國客戶訪問通過虛擬專用網絡交易設施，以避免 Binance 基于 IP 地址的控制，或通過離岸空殼公司創建“新”賬戶，以逃避 Binance 基于 KYC 的控制。

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