NFT:或被判定為證券 NBA Top Shot精彩時刻NFT面臨監管“拷問”

撰文：Nancy

繼美國監管機構向質押、穩定幣等加密業務揮起監管大棒后，NFT 項目也面臨著證券認定的“靈魂拷問”。近日，美國聯邦法官在應用豪威測試后指出，Dapper Labs 旗下 NBA Top Shot 的“精彩時刻系列 NFT（Moments NFT）”符合被視為證券的要求。目前，Dapper Labs 尚未對此事發表置評。

美國聯邦法官或判定 NBA Top Shot 為證券

美國聯邦地區法院最新裁定認為，在應用豪威測試后，NBA Top Shot NFT 可能符合證券定義。法庭文件顯示，美國聯邦法官 Victor Marrero 指控該公司違反了《證券法》第 5 條和第 12 條，在沒有適用于其他投資合同的標準注冊和披露的情況下出售 NBA Top Shot“精彩時刻 NFT”。

巨鯨交易員KOL：Sui基金會并未公布真實Token排放量，SUI持有者持幣份額每月或被稀釋20%:6月27日消息，DeBank 排名前 10 的巨鯨錢包地址交易者 @DefiSquared 在社交媒體上發文表示，Sui 基金會在故意歪曲 SUI 排放量，已有證據證明 Sui 團隊正在將鎖倉和非流通的 SUI 質押獎勵轉入 Binance 拋售。

@DefiSquared 表示，SUI 供應量實際上每天都在增加, 包括來自鎖倉SUI 分配（例如 VC 份額）的排放，這些分配自由解鎖不受限制。質押釋放大約相當于每月額外釋放 33,000,000 枚 SUI，在 6 億枚的 SUI 流通供應中，約有 2.5 億是非基礎流通供應，這意味著這些釋放量在非基礎流通供應中增加了 10%。除每月 Token 供應之外，還有每月來自 Launchpad 的 3700 萬枚非基礎流通 SUI。也就是說，如果投資者持有 SUI，那么目前每月其持有的份額將被稀釋約 20%。

此外，據鏈上數據顯示，擁有近 30 億非流通和鎖倉質押 SUI（是整個流通供應量的 6 倍）的 SUI 基金會，正在公開市場上拋售解鎖獎勵。基金會地址（持幣 27 億枚 SUI）已將 27,000,000 枚 SUI 發送至 Binance 平臺。[2023/6/27 22:03:23]

根據裁定，雖然 Dapper Labs 的代幣 FLOW 本身不一定是證券，但“對于所討論的方案的整體來說是必要的”。原告聲稱，如果沒有 FLOW 代幣，FLOW 區塊鏈上的任何交易都無法驗證。事實上，Flow 采用 POS 機制需要 FLOW 為其提供動力并激勵礦工驗證交易。

Rugdoc：Vee.Finance或被攻擊導致 2500 萬美元被盜，Vee.Finance官方回復稱非其合約:9月21日消息，據Rugdoc分析表示，Avalanche生態跨鏈借貸協議Vee.Finance被盜資產已超過2500萬美元，并且還在增加，建議參與Staking的用戶盡快撤出資金。Vee.Finance官方轉發并回復表示，這并不是Vee.Finance的合約，團隊將盡快公布調查報告。Rugdoc已將該推文刪除。

此前消息，Vee.Finance在推特表示平臺可能受到了攻擊，所有的服務已經停止。[2021/9/21 23:40:13]

而 Victor Marrero 引用了美國證券交易委員會（SEC）對 Kik Interactive、Telegram 的訴訟，以及美國司法部對 Maksim Zaslavskiy 的案件作為參考案例，認為 Dapper Labs 控制著 Flow 區塊鏈以及“精彩時刻 NFT”在交易平臺的銷售和交易，這部分籌集到資金被用于開發和維持 FLOW 的價值。

動態 | 暴風集團或被暫停上市 曾涉足區塊鏈業務:11月19日，暴風集團（300431）發布公告稱，公司2019年9月30日合并財務報表歸屬于母公司所有者的凈資產為-63,344.99萬元（未經審計），存在經審計后2019年末歸屬于上市公司股東凈資產為負的風險。根據相關規定，深圳證券交易所可能暫停公司股票上市。此前10月31日消息，深交所發函關注暴風集團高管離職事件，要求暴風集團盡快聘任相關高級管理人員，確保公司經營穩定。此前，暴風集團曾涉足區塊鏈業務，旗下設有區塊鏈基礎設施服務商暴風新影。[2019/11/19]

與此同時，在是否存在利益預期上，Marrero 認為，Dapper Labs 在一些推廣 NFT 的推文上使用了表情符號（如火箭、錢袋等），暗示了這些資產將增值。不過，他也指出，該裁決只適用于“精彩時刻 NFT”，可能不適用于其他 NFT，所有公司提供或出售的 NFT 并非都構成了證券，需要根據具體情況作出判斷。

動態 | 2019年上半年被盜或被詐騙的數字貨幣總額或已超50億美元:據財經網鏈上財經消息，據不完全統計，2019年上半年，被盜或被詐騙的數字貨幣總額或已超過了50億美元。其中加密貨幣交易所被盜資產數額超3億美元，各資金盤被詐騙金額或逾43億美金。 據今年年初的一份報告稱，在2018年間，被盜或被詐騙的數字貨幣總額約為17億美元，而在2017年則不到6億美元。2019年上半年的數據較2018年全年上漲194%，較2016年全年上漲733%。[2019/7/17]

實際上，此裁決源自 2021 年 5 月 Dapper Labs 及 CEO Roham Gharegozlou 在紐約被提起訴訟。彼時，名為“Jeeun Friel”的 NBA Top Shot 用戶起訴 Dapper Labs 及 Roham Gharegozlou，指控其出售的 NFT 實質上是一種未注冊的證券，原告指控 Dapper Labs 應當在美國證券交易委員會（SEC）注冊，但后者并沒有這么做。另外，原告還指控該公司利用 NBA Top Shot 故意阻止收藏家提取資金“長達數月”，以人為地支撐平臺的市場價值。當然，這些控告僅基于原告的“個人認知”。

印度儲備銀行再發警告：比特幣投資者或被征稅:本月初，印度儲備銀行（RBI）再次發布了有關比特幣交易的警告，提醒公眾小心數字貨幣（尤其是比特幣）帶來的潛在經濟、金融、運營、法律、客戶保護和安全相關風險。受此影響，印度國內比特幣投資者紛紛開始拋售比特幣。而隨后投資者發現其可能需要對賣出比特幣所得收入繳交稅款，但專家認為，這要取決于數字貨幣是否會被視作一種業務收入或資本收入。[2017/12/13]

雖然 Roham Gharegozlou 曾駁回了訴訟，并主張其 NFT 并非證券，因其價值并非來自于任何外部投資，但法官并不認同此說法，這也意味著此次裁決可能為 Dapper Labs 的集體訴訟開了“綠燈”。目前，Dapper Labs 尚有三周時間來回應訴訟。

作為熱門的 NFT 項目，NBA Top Shot 不僅得到 NBA 官方授權，并獲得眾多傳奇球星的背書，還斬獲了超高融資金額。Cryptoslam 數據顯示，截至 2 月 23 日，NBA Top Shot 的成交總額超 10.5 億美元，買家數量超 44.8 萬。

一旦 NBA Top Shot 成為首例因“出售未注冊證券”而被成功訴訟的 NFT 項目，那么將對行業產生重大影響。

NFT 監管審查步伐加快

隨著 NFT 市場規模與日俱增，覆蓋的用戶群體日益廣泛，其風險性被愈發重視，但目前監管仍處于探索階段。那么，除了 NBA Top Shot 外，還有不少 NFT 項目 / 高管被調查和起訴。例如：

Yuga Labs

2022 年 10 月，美國 SEC 針對 Yuga Labs 旗下部分 NFT 系列是否與股票類似、是否需要遵循相同的披露規則，以及 ApeCoin（APE）是否屬于證券、其分配是否違反聯邦法律的問題展開調查。不過 Yuga Labs 沒有被指控有不當行為，SEC 的調查并不意味著將起訴該公司。

相關閱讀：從 Yuga Labs 被調查說起，什么樣的 NFT 會被認為是證券？

OpenSea

2022 年 8 月，紐約南區聯邦檢察官 Damian Williams 聯邦調查局紐約外地辦事處助理主管 Michael J. Driscoll 宣布起訴 OpenSea 前產品負責人 Nate Chastain，涉及與 NFT 內幕交易計劃有關的電匯欺詐和洗錢，通過使用有關將在 OpenSea 主頁上展示哪些 NFT 的機密信息來獲取個人經濟利益。

不過，由于不確定 NFT 是否構成證券，美國司法部對他提出了電匯欺詐指控。如果 Chastain 被控的電匯欺詐罪和洗錢罪成立，每項罪名最高可判處 20 年監禁。

此外，Justin Bieber、Snoop Dogg、Stephen Curry、Kevin Hart、Madonna 等名人也因宣傳 Bored Ape Yacht Club 而被起訴。NFT 相關起訴案件的增多意味著 NFT 已加速被美國監管機構列入監管范圍。其實，早在去年 3 月，SEC 將就開始審查 NFT 創建者以及提供 NFT 交易的加密交易所是否違反監管規定，并已向某些 NFT 創建者和加密貨幣交易平臺發出傳票，并重點調查碎片化 NFT。而 SEC 委員 Hester Peirce 還警告稱，監管模糊意味著 NFT 項目必須“非常小心”。

而在今日，美國紐約州總檢察長 Letitia James 起訴了加密交易所 CoinEx，稱其未在紐約州注冊的情況下出售商品和證券。從這家起源于國內的非頭部交易所被指控來看，即便是非美項目，如果存在美國投資者的情況也難免會被美國長臂管轄所監管。

這也意味著，隨著監管收緊，未來所有 NFT 創建者在項目發行前均須考慮是否“符合監管規定”，而對于現有 NFT 項目則需考慮如何提高業務合規水平從而降低被起訴風險。

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