SEC:Binance會和SEC和解嗎？看看歷史上被SEC罰過的知名項目們

6月5日，Binance 及其 CEO「CZ」因涉嫌違反證券交易規則被美國證券交易委員會（以下簡稱「SEC」或「委員會」）起訴，指控 Binance 控股有限公司、BAM 交易服務公司、BAM 管理美國控股公司違反了聯邦證券法，向美國投資者推銷加密資產證券，并通過未經注冊的在線交易平臺在Binance.com和Binance.US上進行多次未經注冊的加密資產證券和其他投資計劃的發行和銷售。被告據稱通過這種方式獲得了數十億美元的利潤，同時將投資者的資產置于重大風險之中。

根據以往歷史，加密項目遭 SEC 調查后難逃「以錢換命」，本次事件中 Binance 和 CZ 會遭遇何種程度的嚴懲？BlockBeats 對以往被調查項目及其罰款金額做以梳理如下：

起訴原因：SEC 指控其進行「未注冊證券」Token 的 IC0

被罰金額：3090 萬美元

2022 年 8 月 10 日，SEC 已下令要求加密初創公司 Bloom Protocol 進行 Token 注冊，否則將面臨 3100 萬美元的罰款。目前，美國證券交易委員會已對 Bloom Protocol 發布了停止令，指控其進行未經注冊的加密資產證券 IC0。Bloom 承諾注冊 Token 并補償受到損害的投資者，否則將支付高達 3090 萬美元的罰款。

Binance推出基于ChatGPT的聊天機器人:金色財經報道，加密貨幣交易所 Binance 推出了 Sensei 聊天機器人的測試版，作為 Binance Academy 教育平臺的一部分。根據新聞稿，Binance Sensei 基于 ChatGPT。該公司表示，它在每個階段都扮演著培訓助手的角色。該助手接受了幣安學院 1,000 多篇文章和詞匯表的培訓。Chatbot 警告稱，答案是按原樣提供的，僅提供一般信息，不保證完整性或準確性。[2023/4/24 14:23:56]

起訴原因：疑似向美國投資者提供未注冊證券。

被罰金額：3000 萬美元

2023 年 2 月 9 日，加密交易平臺 Kraken 正在接受 SEC 調查，以確定其是否違反了向美國投資者提供未注冊證券的某些規定。當前調查已處于后期階段，尚不清楚哪些 Token 或產品正在受到審查。

2 月 10 日，Kraken 與 SEC 達成和解并向其支付 3000 萬美元罰款，同時 Kraken 將即刻終止美國客戶加密質押服務。

起訴原因：指控用未注冊的首次發行的數字貨幣在近一年的時間里籌集了數十億美元

0xb6開頭LDO長期持有地址將其全部189萬枚LDO轉入Binance:2月8日消息，據鏈上分析師Bit余燼監測，0xb67a開頭地址于今日19時左右將其全部189萬枚LDO全部轉入Binance，約合490萬美元。該地址今日轉入Binance的LDO由0x9796開頭地址轉入，而0x9796開頭地址持有LDO已長達2年時間，0x9796地址最早于2021年1月獲得74.6萬枚早期質押者LDO空投，此后搭配ETH在Uniswap添加了ETH/LDO流動性，通過將stETH存入Curve獲得收益、DEXLP手續費收益等方式一直在增持LDO。[2023/2/9 11:55:36]

和解金額：2400 萬美元

2019 年 9 月，SEC 對 Block.One 提起起訴，起訴書稱，Block.One 向投資者提供了有關 EOS 的虛假和誤導性信息，EOS 是 Block.one 提供的一種未經注冊的證券。在這場起訴風波中，SEC 給出的和解的條件是，Block.one 需支付 2400 萬美元的罰金。對此，Block.one 欣然同意，這筆罰金對于 Block.one 而言只是小菜一碟——僅相當其總融資額 40 億美元的千分之六。

2000萬枚USDT從Tether 錢包轉入Binance，價值1995.1萬美元:據Whale Alert數據顯示，北京時間11月21日23:05，2000萬枚USDT從Tether Treasury錢包轉入Binance，按當前價格計算，價值約1995.1萬美元，交易哈希為：7a07f51b18e70a8247ab513a4ab1afc48dfc341325370525655ce6bcca52808f。[2020/11/21 21:37:09]

EOS 作為幣圈歷史上最大規模的融資，其處罰結果對后續 Crypto 從業者看待監管的方式產生了重要影響，當時社區曾有類似調侃的說法稱，「40 億只罰 2400 萬，這不是懲罰，這是鼓勵」。

和解聲明發出后，EOS 應聲上漲 10%。

起訴原因：創始人與基金會產生矛盾，導致 Tezos 主網上線推遲，投資人遲遲收不到 XTZ

被罰金額：2500 萬美元

2017 年 7 月，Tezos 啟動 ICO 籌集 2.32 億美元資金，但在基金會賺的盆滿缽滿之時，Tezos 聯合創始人亞瑟（Arthur）和凱瑟琳（Kathleen）夫婦于在 2017 年 10 月指控 Tezos 基金會主席 Johann Gevers 擅自發行價值 150 萬美元的 XTZ，同時對所屬企業 Dynamic Ledger Solutions 發起訴訟，要求后者支付 2500 萬美元的和解賠償費。

5642枚BTC從Binance交易所轉出，價值5475.9萬美元:據WhaleAlert數據顯示，北京時間05月20日22:35，5642枚BTC從Binance交易所轉入3Mhe9K開頭地址，按當前價格計算，價值約5475.9萬美元，交易哈希為：27cfceb49a0abd3d44500bd225e5a9dccfb214c71ca4dde872dbe69a900dd8f7。[2020/5/21]

創始人人與基金會的內斗直接導致了 Tezos 主網上線延后，律師事務所 Block & Leviton 自 2017 年 10 月起開始調查 Tezos，于 12 月中旬代表近 30,000 名投資人正式向 Tezos 發起集體訴訟。

最終，Tezos 集體訴訟案前后拉鋸了近 3 年的時間，Tezos 基金會于 2020 年 3 月宣布尋求和解，向 SEC 交付 2500 萬美元罰款。

起訴原因：LBRY 在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。

被罰金額：2000 萬美元

2022 年 11 月 8 日，加密公司及區塊鏈內容分發平臺 LBRY 被指控在未向 SEC 注冊的情況下銷售其原生 LBC Token，違反了證券法。12 月 1 日，LBRY 宣布敗訴，并表示其「已經被美國法律和債務扼殺，雖然 LBRY 協議和區塊鏈將繼續存在，但 LBRY Inc. 公司必須死（must die）」。LBRY Inc. 公司首席執行官杰里米·考夫曼 (Jeremy Kauffman) 表示，目前還沒有收到美國證券交易委員會具體的罰款金額，但估計將會有 2000 萬美元。

聲音 | Nouriel Roubini：加密市場崩盤讓初創公司陷入破產困境:“末日博士”Nouriel Roubini在推特上稱，預計1000多個加密和區塊鏈企業將破產。幾乎是完全蒸發，他們沒有商品、服務、軟件、應用程序。他們偷了錢并跑了。他們是騙子！加密市場崩盤讓區塊鏈初創公司陷入破產困境。[2018/12/8]

起訴原因：未披露加密挖礦對公司業務的影響

被罰金額：550 萬美元

2022 年 5 月 6 日，SEC 披露了對科技公司 NVIDIA Corporation（納斯達克股票代碼：NVDA）的和解指控，原因是該公司未充分披露加密貨幣挖礦對公司游戲業務的影響。據了解，NVIDIA 已拒絕對 SEC 調查結果的回應，但同意支付 550 萬美元的罰款。

起訴原因：向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售

被罰金額：500 萬美元

2020 年 10 月 21 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，聯邦地方法院已就加拿大通訊平臺 Kik Interactive Inc. 一案形成最終判決，判定 Kik 在 2017 年 1 億美元 IC0 違反了聯邦證券法。

2019 年 6 月 4 日，SEC 在紐約南區美國地方法院提起訴訟，指控 Kik 向美國投資者出售了數字資產證券，但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于 2020 年 9 月 30 日批準了 SEC 的簡易判決動議，裁定 Kik 的「Kin」Token 銷售是投資合同的銷售，屬于證券銷售性質，因此 Kik 進行交易時違反了聯邦證券法。Kik 還需支付 500 萬美元的罰款。

起訴原因：「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」

被罰金額：100 萬美元

2022 年 9 月 27 日，SEC 因 USDT 發行商 Tether 的前審計公司 Friedman LLP 公司「連續違反聯邦證券法」并存在大量「不當職業行為」提起訴訟，并已與其達成和解。在與 SEC 達成的和解協議中，Friedman LLP 已同意對其員工進行適當的審計程序培訓，并將支付 100 萬美元的民事罰款和 564,138 美元的非法所得及利息。Friedman LLP 公司于 2017 年 5 月至 2018 年 1 月期間為 Tether 提供審計服務。

起訴原因：經營未注冊的數字貨幣交易平臺

被罰金額：38.8 萬美元

美國證券交易委員會（SEC）起訴數字貨幣交易平臺 EtherDelta 的創始人 Zachary Coburn，指控其經營未注冊的數字貨幣交易平臺。SEC 執法部門聯合主管 Stephanie Avakian 指出，數字貨幣交易平臺 EtherDelta 按要求應該在 SEC 登記注冊或者擁有豁免注冊的資格。

2018 年 11 月 8 日，SEC 發布公告稱，Zachary Coburn 已同意向美國證券交易委員會（SEC）支付 30 萬美元的賠償金、1.3 萬美元的預審利息和 7.5 萬美元的罰款。

2017 年 12 月 3 日，TON 發布了長達 132 頁的白皮書。為了募集資金，2018 年 1 月 12 日，TON 官方發布了 ICO 的消息。TON 原本計劃將封閉式的融資分成三個階段，沒想到剛進行到第二階段，就籌集到了 17 億美元的資金，超出預計金額 2 倍，因此第三階段被取消。

2019 年 10 月 12 日，就在距離 TON 主網即將上線之際，美國證券交易委員會（SEC）突然發來了一封訴訟函。SEC 在訴訟函中表示，他們將 GRAM 的融資過程定性為「在線非法數字資產證券銷售」，并準備對參與其 Token GRAM 私募的兩家離岸實體投資公司提起「緊急行動并獲得臨時限制令」，理由是違反了證券法。

法庭之上，為了限制 GRAM 的銷售，美國法院提出了讓人無法理解的要求。法院要求 Telegram 不僅不能在美國銷售 GRAM，甚至全球范圍內也不行。無奈之下，Telegram 只能宣布放棄 TON。

2020 年 5 月 12 日，創始人帕維爾·杜羅夫（Pavel Durov）在 Telegram 公共頻道中宣布，Telegram 開放網絡項目（Telegram Open Network，簡稱 TON）終止。Telegram 將返回其募集的 17 億美元中的 12.24 億美元（即 70%）給投資者，還必須向 SEC 支付 1850 萬美元的民事罰款，如果該公司想再次嘗試發售 Token，還必須提前 45 天通知 SEC。

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