SEC:美國SEC監管增強 首罰俄羅斯ICO評級機構

事件

2019年8月20日，美國證券交易委員會對俄羅斯加密貨幣評級機構ICORating開出了總額為268,998美元的“罰單”，這是“死磕”ICO的SEC首次對加密貨幣評級機構的處罰。

最終，ICORating同意和解，需支付100,572美元的罰款、6,426美元的罰款利息和162,000美元的民事罰款。并且，10天內支付首筆201,748.50美元至美國財政部的普通基金，后續付款分四個月分期付款。

ICORating是2016年9月成立的非法人組織的商標名稱，該組織位于俄羅斯圣彼得堡大都會區，之前聲稱在紐約、阿姆斯特丹和新加坡設有辦事處。自2016年以來，ICORating已在其網站上為全球各地正在進行ICO項目提供審查和評級服務。截至8月21日，該網站共列出了5359個ICO項目。

美國立法者抨擊美國SEC正在推行“魯莽”的加密規則:金色財經報道，美國金融服務共和黨的官方賬號周一在X平臺上稱，Gary Gensler領導的美國證券交易委員會 (SEC) 正在推行魯莽、倉促的規則制定議程，經濟分析不充分，公眾意見也有限，這有可能顛覆我們的資本市場。

美國國會議員Frank Lucas（俄克拉荷馬州）猛烈抨擊美國證券交易委員會（SEC）及其主席Gary Gensler，要求美國證券交易委員會 (SEC) 負責，以確保我們的市場仍然令全世界羨慕。

Frank Lucas表示，我非常關心 SEC 規則制定的數量和廣度，許多擬議規則的影響是巨大的，通常會影響相同或相互關聯的金融產品和市場部門。一個部門的不利后果可能會蔓延到另一個部門，造成持久的經濟損害。

作為眾議院金融服務委員會任職時間最長的共和黨人，Lucas在數字資產、金融技術和包容性小組委員會以及資本市場小組委員會任職。[2023/8/23 18:16:29]

SEC與ICO抗爭已久

CZ：與美國SEC的爭端已成功解決，對此感到高興和欣慰:金色財經報道，Binance創始人CZ表示，與美國證券交易委員會 (SEC) 的長期爭端已成功解決，對此感到高興和欣慰。SEC的持續審查為該公司創造了一個緊張和不確定的氛圍，該決議成為一個重要的里程碑。

盡管如此，隨著監管不確定性開始消退，CZ強調，美國SEC的緊急救濟請求是不必要的，并確認雙方商定的解決方案將使Binance能夠不受阻礙地取得進展。[2023/6/18 21:45:13]

SEC認為大多數ICO為證券發行，于今年4月3日發布首份ICO監管指引前后，一直在死磕ICO，尤其是發行主體。據不完全統計：

2017年9月30日，SEC起訴MaksimZaslavskiy及其名下公司，認為其存在虛假宣傳及隱瞞信息等。

動態 | 美國SEC發布針對IEO的新警告:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）周二發布了針對IEO的新警告。根據通知，IEO類似于ICO，在過去幾年里，其中一些被SEC作為未注冊的證券發行進行了調查。SEC稱，盡管IEO提供商可能聲稱他們的銷售與ICO不同，但仍可能違反聯邦證券法。因此，該機構警告投資者，如果他們考慮投資于IEO，請“謹慎”。該通知稱，IEO被吹捧為ICO的一項創新，因為它們是由在線交易平臺代表企業直接提供的，通常是收費的，目的是為數字資產提供即時交易機會。這些在線交易平臺通常沒有在SEC注冊，并且可能不恰當地稱自己為“交易所”，它們也可能聲稱對IEO進行了盡職調查或其他質量評估。SEC警告稱，一個聲稱已注冊的平臺并不一定意味著它實際上已在該機構進行了注冊，并強調“不存在SEC批準的IEO”。[2020/1/15]

2017年9月，SEC起訴PlexCorps(又名PlexCoin)及其發起人，認為其虛報募資金額，違反反欺詐條款和證券法的注冊條款。

動態 | 灰度向美國SEC提交比特幣信托基金注冊申請:美國當地時間周二，數字資產管理公司灰度（Grayscale）已向美國證券交易委員會（SEC）提交其比特幣信托基金（GBTC）的注冊申請，若該申請獲批，該信托公司將成為美國證券交易委員會(SEC)首家加密報告公司。（The Block）[2019/11/20]

2018年1月25日，SEC起訴加密貨幣銀行AriseBank及其創始人，認為其未在SEC注冊，違反了證券法規，并存在虛假宣傳和信批問題。

2018年4月3日，SEC起訴Centra，認為其虛假宣傳、高管簡歷虛構、涉嫌欺詐等。

2018年5月22日，SEC起訴Titanium及其創始人，認為其謊稱與美聯儲、PayPal、迪士尼等公司存在合作關系，涉及虛假宣傳。

2018年8月4日，SEC起訴CentraTech和兩位聯合創始人，認為其欺詐發行ICO。

2018年10月3日，SEC起訴BlockvestLLC，認為其不僅違反了證券法規，而且還錯誤地聲稱獲得了美國最高監管機構的批準。

2019年5月21日，SEC起訴ArgyleCoin及其主要負責人，認為其項目是龐氏騙局計劃，“全方位的網絡騙局”。

2019年6月4日，SEC起訴KikInteractiveInc.，認為其非法發行1億美元證券。

2019年8月12日，SEC起訴Veritaseum項目及其創始人，認為其進行了欺詐性和非法的ICO交易，隨后操縱價格。一并起訴的還有新英格蘭的SimplyVitalHealth公司，認為其沒有注冊其630萬美元的HLTH代幣預售。

SEC處罰俄羅斯評級機構，意在全球監管，做世界警察。

ICO鏈條上包括眾多機構。它的崛起需要一系列外圍服務才能取得成功，例如，發行人、開發人員、撰稿人、營銷人員、社交媒體經理、公關機構、律師、戰略顧問、媒體、交易所和ICO評級機構等都是鏈條上的參與者，每個參與主體從中受益。

SEC打擊部分ICO項目首先是出于對投資者的保護，嚴打一部分涉嫌虛假宣傳和欺詐的項目。此次將“火”燒在評級機構身上，意在掌握全球監管主動權。若ICO參與者有美國用戶，發起人并未采取措施阻止，且并未在SEC注冊，可能就會成為被監管的對象。具體來看：

SEC認為，在2017年12月至2018年7月期間，ICORating網站大部分流量來至于美國，且從未以任何身份在SEC注冊。其與美國提供商簽約在美國托管其網站，其中所有內容均以英文發布，并沒有采取措施阻止或以其他方式阻止美國人訪問和查看其網站或社交媒體帳戶。在此期間，它通過評定發布ICO項目從發行人直接或間接收入為100,572美元，但并未披露哪些是付費評級。

由此，SEC認為ICORating違反了1933年“證券法”第17條的反兜售條款，即通過發布、宣傳或傳播描述證券的通知或資訊，以便從發行人、承銷商或交易商處直接或間接獲得收入，而沒有披露其收到的收入或金額。

為投資者負責是評級機構的立身之本。

我們借用SEC官網上的內容，提醒投資者注意ICO風險：

跨境銷售：這些產品可能會在跨國市場上發售，并且可能在美國以外的系統和平臺上進行重大交易，你的投資可能會在你不知情的情況下快速出境，風險包括市場監管機構可能無力地追查詐騙者或追回資金損失。

做好背調：深入了解市場上的這些投資機會，并對這些投資背后的個人或機構做一些背景調查。比如是否合法，該產品提供者是否有相關資質？

警惕高利誘惑：與其他類型的投資一樣，如果發起人保證這項投資會有收益，或者說這是一個千載難逢的好機會讓你趕緊行動，一定要謹慎投資并注意潛在的虧損風險。

了解交易流程：許多交易數字資產的平臺都自稱「交易所」，這會誤導投資者，即投資者會認為這些平臺是符合監管要求的或達到國家證券交易所監管標準的。

SEC行政訴訟全文

參考資料：SECChargesICOResearchandRatingProviderWithFailingtoDiscloseItWasPaidtoToutDigitalAssetshttps://www.sec.gov/news/press-release/2019-157SECURITIESACTOF1933/ReleaseNo.10673/August20,2019https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/33-10673.pdf

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