SEC:Hinman 文件啟封：SEC 官員擔憂 “以太坊不是證券”的聲明

作者：比推BitpushNews Mary Liu

2023年6月13日，與前美國證券交易委員會（SEC）公司財務部主管 William Hinman（2017 年- 2020 年）2018年演講有關的文件已經啟封，包括大量電子郵件和批注評論。

Hinman 在演講中認為，以太坊網絡的原生資產不需要作為證券進行監管，Ripple Labs 反駁SEC的指控時經常引用這一觀點。新發布的文件顯示，SEC 多位高級官員明確表示，Hinman的演講可能會對美國如何對數字資產進行分類造成混淆。

部分業內人士認為，這些文件并沒有提供確鑿的證據，但提供了一些新信息，可以幫助 Ripple 對 SEC 提起訴訟，整體來看可能對 Ripple 有利。

多位SEC官員對“以太坊不是證券”的聲明表示擔憂

印度板球傳奇人物Sachin Tendulkar將在NFT平臺Rario上發布獨家NFT系列:10月20日消息，印度板球傳奇人物Sachin Tendulkar成為專注于板球的NFT平臺Rario的戰略投資者，Tendulkar的生活和職業生涯的標志性時刻將以NFT的形式在Rario.com上獨家提供。據悉，Rario此前曾與其他著名板球運動員建立了獨家合作關系，包括AaronFinch、FafduPlessis、RishabhPant、VirenderSehwag和ZaheerKhan。此外，Rario也與多個板球委員會、主要賽事建立了合作關系，并擁有超過900名國際板球運動員的名冊。（Coindesk）[2022/10/20 16:32:29]

Hinman 2018 年 6 月 14 日在演講中說：“拋開伴隨以太坊誕生的籌款，根據我對以太坊、以太坊網絡及其去中心化結構現狀的理解，目前以太坊的報價和銷售不構成證券交易。 ”

區塊鏈支付初創公司XREX聘請前美聯儲風險專家MichaelShing:金色財經消息，區塊鏈支付初創公司XREX聘請前美聯儲風險專家Michael Shing擔任風險管理總監。Michael Shing在舊金山和紐約的美聯儲分支機構任職十多年，先后擔任分析師和高級風險專家。

XREX成立于2018年，總部位于中國臺北，在1月份獲得了加拿大貨幣服務業務(MSB)牌照，正在向新加坡金融管理局(MAS)申請主要支付機構許可證，這將允許XREX進行匯款、商業支付和數字支付代幣服務。（prnewswire）[2022/4/21 14:39:29]

公布的文件包括 Hinman 與 SEC 工作人員之間的郵件交流，旨在為即將到來的演講做準備，郵件顯示，SEC 官員糾結該演講在傳遞以太坊不是證券的觀點時應該如何表述。

Tech Mahindra將在亞馬遜區塊鏈平臺構建多個解決方案:印度IT巨頭Tech Mahindra計劃在未來12至18個月內在亞馬遜區塊鏈管理服務平臺（Amazon Managed Blockchain）上構建和部署一系列區塊鏈解決方案，涉及航空、電信和醫療保健領域。（Cointelegraph）[2020/9/7]

2018 年 6 月 12 日，交易和市場部總監 Brett Redfearn 寫道：“正如所寫的那樣，關于 ETH 是否是一種證券，語言仍然含糊不清。如果你想做出它不是證券的肯定聲明，語言可能會更強（即，直接說出來）。如果您不想采取肯定的立場，我們建議您使用類似于在比特幣披露制度中使用的語言，使其更加一致”。

Redfearn 還在擬議的演講稿評論中表示，其中的部分內容“似乎可能會對 ETH 的地位造成更多混淆”。

動態 | Tech Mahindra合作印度泰倫加納邦政府推出區塊鏈加速器:金色財經報道，Tech Mahindra與印度泰倫加納邦政府聯合啟動了一個名為T-Block的加速器，這也是泰倫加納邦新成立的“區塊鏈區”內的首個加速器項目，約有25家初創企業將進入該加速器。[2020/2/4]

SEC FinHub 小組現任負責人 Valerie Szczepanik 在 2018 年 5 月 25 日的電子郵件中寫道，她認為“細節越少越好”，Szczepanik稱：“這是在引入一個概念，可能會引起很多討論，因此我認為為討論留出空間是件好事”。

這個早期版本的演講稿沒有提到以太坊，盡管它確實提到了比特幣。SEC官員表示：“我們不想暗示 BTC 是一種證券。”

SEC 總法律顧問辦公室的律師 Laura Jarsulic 在 6 月 12 日的一封電子郵件中回應稱：“對在演講中直接包含關于 Ether 的聲明持保留態度……因為這將使該機構在未來對 ETH 采取不同的立場變得困難。”

聲音 | 媒體：LG在美申請ThinQ Wallet商標，或為加密貨幣錢包:近日，韓國電子產品巨頭LG向美國專利商標局（USPTO）提交了名為ThinQ Wallet的商標申請，注冊類別為 9 / 36。該申請內容表示ThinQ Wallet與智能手機應用軟件、手機支付軟件、區塊鏈軟件、加密貨幣的數字錢包等相關。[2019/7/9]

Redfearn和總法律顧問辦公室都認為，Hinman 跳過了 SEC 是否具有管轄權的門檻問題，警告 Hinman 通過創建這個“其他”類別并關注信息不對稱，將暴露監管漏洞， SEC 可能無權彌補。

電子郵件中抄送的其他官員包括前 SEC 執法主管 Stephanie Avakian 和 Steven Peikin、前投資管理部主管 Dalia Blass、前首席法律顧問兼交易和市場部代理主管 Heather Seidel 等等。

這些電子郵件還顯示，William Hinman 在 2018 年計劃與以太坊聯合創始人 Vitalik Buterin 進行對話，討論旨在“確認我們對以太坊基金會運作方式的理解”。

將如何影響案件？

比推此前報道，2020 年 12 月，SEC對 Ripple Labs 提起訴訟，指控該公司通過未注冊的數字資產證券發行及其加密貨幣XRP籌集了超過 13 億美元。Ripple 否認 XRP 是一種證券，認為它不滿足 Howey 測試。并表示 Hinman 關于 ETH 的言論，與SEC 關于 XRP 是一種證券的說法相矛盾。

后來 William Hinman 成為這場訴訟的關鍵人物，自 2021 年底以來，Ripple 一直在尋求披露這些文件，新的文件是根據美國紐約南區地方法院的命令發布的。

Ripple 首席執行官、本案的主要被告 Brad Garlinghouse 在文件發布之前表示，等待是值得的。他在推特回應加密 YouTuber Jungle Inc. 的帖子中表示：“希望現在可以深入，但我們已經等了這么久（18 個月以上），我不想越界……我只想說，Stuart Alderoty [Ripple 的首席法律官] 和我相信這些文件值得等待”。

Ripple 首席法律官 Stuart Alderoty 發推文說：“我們現在都可以看到 Hinman 忽略了多項警告，即他的演講包含沒有法律依據的虛構分析，脫離了 Howey 測試因素，暴露了監管漏洞 ，不僅會造成混亂，還會在市場上造成‘更大的混亂’。”

Ripple Labs 希望借用以太坊為其 XRP 技術、代幣銷售辯護。借用 Hinman 的措辭，如果以太坊可以隨著時間的推移變得“足夠去中心化”——那么 XRP 也可以從證券轉變為商品。

SEC 和 Ripple 正在等待簡易判決，Ripple 的法律團隊此前表示可能會在今年年底前作出判決。法官有可能裁定沒有足夠的證據進行簡易判決，案件可以進行審判，或 Ripple 和 SEC 可能就訴訟達成和解，盡管 Ripple 表示這是不太可能的結果。

風險投資公司 CEHV 創始人Adam Cochran 評論稱，這些文件“對 XRP 案沒有太大影響”，但“細微差別讓 Gensler 陷入困境”。

Delphi Labs 總法律顧問Gabriel Shapiro將這些電子郵件稱為“nothingburger”，沒有透露任何有助于 Ripple 案件的新內容，Shapiro 在推特上寫道：“如果這對 Ripple 的案子有幫助，我會很高興，但事實并非如此。”

對加密貨幣歸類的潛在影響

Hinman 文件的公開發布可能會引發一場關于將加密貨幣歸類為證券的重大辯論，尤其是在行業充滿挑戰的時期。最近，SEC 對加密貨幣交易所 Coinbase 和幣安提起訴訟，指控它們出售未注冊的證券。在針對 Coinbase 的法律訴訟中，SEC 表示 Coinbase 向客戶提供的至少 13 種加密資產屬于證券，包括 solana (SOL) 和 cardano (ADA)。

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