STACK:加密公司申請經紀交易商違規？看看美國SEC、FINRA怎么回應

周一美國證券交易委員會在網站上公布了其與美國金融業監管局發布的聯合聲明，聲明中稱在批準加密公司的經紀交易商申請之前，他們需要解決一些問題。

在該聲明中，SEC貿易與市場部和FINRA總法律顧問辦公室詳述了各機構在決定是否批準涉及數字資產的公司申請為經濟交易商時所考慮的不同因素，包括托管問題以及該資產按照1970年的《證券投資者保護法》是否應被視為證券。聲明中稱，

“有關證券丟失或被盜的既定法律條文和慣例極大地促進了經紀自營商遵守客戶保護規定的能力，但這些法律條文和慣例在應用于某些數字資產時可能會無效。”

阿根廷政府考慮對加密公司制定監管要求:金色財經報道，據知情人士透露，在加密交易所FTX倒閉三個月后，阿根廷政府正在考慮對加密公司制定監管要求。不愿透露姓名的人士表示，該國地方監管機構CNV正在研究對加密公司的啟動要求，例如償付能力證明。CNV正在計劃等待國會投票，這可能會在未來幾周內賦予其對加密行業的監督權。CNV發言人拒絕置評。（彭博社）[2023/2/8 11:53:34]

美國的經紀交易商是合法注冊和受監管的實體，能夠代表自己以及客戶購買或出售證券。一些公司希望將數字資產用作證券，允許它們向無法持有或直接購買這些資產的機構投資者進行銷售。

Gemini聯合創始人批判穩定幣法案：用懲罰加密公司來彌補傳統銀行的過失:近日Rashida Tlaib等議員提出一項穩定幣法案提案，要求穩定幣發行商在發行任何穩定幣之前獲得銀行特許執照來獲得監管部門的監管。Rashida發推表示，自己之所以給出這一提案是為了“防止加密貨幣提供商重復對有色傳統銀行的中低收入居民犯罪”，對此，Gemini交易所聯合創始人Tyler Winklevoss批判道“所以你建議懲罰加密貨幣公司，以彌補他們從未犯過的傳統銀行的過失，而通過讓銀行壟斷穩定幣行業來獎勵銀行（實際的罪人）。什么時候減少競爭，賦予銀行更多權力能帶來更多消費者保護了？”[2020/12/4 23:05:14]

雖然這些經紀人可以證明它擁有加密錢包的私鑰，但很難證明沒有其他實體也可以這么做。聲明中解釋道，

年報顯示Blockstack使用大量代幣向加密公司支付營銷費用:金色財經報道，Blockstack PBC向美國證券交易委員會（SEC）提交了年度報告，這是其因項目ICO而產生的監管義務的一部分。報告中介紹了該公司向其他加密貨幣公司支付營銷活動時使用了大量代幣。例如，從2019年2月開始，Blockstack向總部位于香港的加密咨詢公司Spartan Group支付了一筆未公開的款項。該公司為其提供各種服務，包括制定進入亞洲市場的戰略、組織宣傳活動以及管理投資者關系。2019年10月，Blockstack又為“各種非美國合作伙伴和服務提供商”發行了1450萬個代幣。其中一些代幣被發送給了幣安，其中包括50萬美元的“最終可退還”存款和250萬枚Stacks（目前價值$27.5萬美元），還包括三年的年度付款，共888888枚Stacks（約9.7萬美元）和10萬美元的營銷費用。正如此前報道，幣安否認這些是上市費用。文件顯示，Blockstack通常選擇通過Stack代幣向其員工、承包商和合作伙伴付款。[2020/4/30]

“它可能無法證明沒有其他人擁有該私鑰的副本，以及沒有人可以在未經經紀交易商同意的情況下轉讓數字資產證券。”

除私鑰問題外，SEC和FINRA還討論了數字資產為何不符合SIPA對數字證券的定義。

SEC規則15c3-3中提到，“要求經紀交易商在物理上持有客戶的全額付款和超額保證金，或者讓他們在適當地點保持留置權。”通常，根據SIPA要求存儲的證券具有可撤銷錯誤和未經授權交易的保護措施，并使第三方保管人持有實際證券。

但是，在數字資產方面，使用第三方托管人可能會增加證券被盜或丟失的風險。該聲明稱，如果證券進入未經授權的地址，該經紀交易商將無法撤銷交易。

該文件稱，該聯合聲明是對市場參與者提出的問題的回應。

此前據比推報道，FINRA對加密資產交易自營商申請的審批進展遲緩，約40個公司希望能夠通過審批以在美國進行證券交易。據知情人士稱，其中一些初創公司已經等待一年以上，最長的則已等待14個月。

一些申請者認為FINRA作為華爾街的行業自律組織遲遲沒有給出批復的原因在于美國證券交易委員會要求其暫停審批，因為后者目前尚未能夠給出明確的指導意見。這些遭到冷遇的加密初創公司可能會離開美國前往其他司法管轄區內進行相關業務。不過也有申請者對監管機構的猶豫不決表示理解。他們稱審批的推遲是不可避免的，因為加密資產有著傳統金融產品所沒有的新特性。

當時FINRA媒體關系總監RayPellecchia在接受采訪時表示，“從事數字資產業務的公司的申請提出了新的、復雜的問題，我們正在努力解決這些問題。”

圖片來源：pixabay

作者XiuMU

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