CAR:經營虛擬貨幣交易所 構成開設賭場罪？

區塊鏈技術背景下，由于虛擬貨幣具有去中心化，匿名性等特征，被作為網賭等黑灰產支付結算渠道越來越普遍。近日，有朋友咨詢，某虛擬貨幣交易所被以開場賭場的罪名立案偵查。

在虛擬貨幣交易所經營過程中，可能會涉及到的開設賭場罪相關刑事風險有哪些情形呢？本文對此進行探討。

01 為賭博網站提供支付結算服務

虛擬貨幣交易所涉嫌開設賭場罪名較為常見的情形，是為賭博網站提供資金支付結算服務。

筆者曾介紹過“跑分洗錢”的概念，網賭犯罪分子尋找兼職跑分人員買賣虛擬貨幣，再由跑分人員提現到跑分平臺的錢包地址。跑分人員為上游開設賭場犯罪提供支付結算的“跑分”行為，會涉及到開設賭場罪的共犯。

Alchemy Pay獲印尼經營匯款和資金轉賬牌照:金色財經報道，加密貨幣支付網關 Alchemy Pay 宣布獲得了印度尼西亞央行頒發的經營匯款和資金轉賬牌照，與 Alchemy Pay 同時獲得該牌照還有可進行低成本線上轉賬的應用 BDPay 開發公司 PT Berkah Digital Pembayaran。[2023/2/27 12:31:54]

同理，若交易所本身明知合作的平臺方為賭博網站，仍為其提供交易服務，客觀上使得交易所成為了賭博網站的支付結算渠道，根據《關于辦理網絡賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》（以下簡稱意見）的規定，交易所涉嫌構成其上游網賭平臺的共同犯罪。目前虛擬貨幣交易所競爭激勵，一些小的虛擬貨幣交易所的商務或者銷售人員，為了多拉業績可能會放低對客戶的合作標準，從而給自家公司埋雷。

美國法官稱加密騙局經營者John Michael Caruso必須繼續被拘留:根據法官Michelle H Burns 4月8日簽署的命令，欺詐性加密貨幣計劃Zima Digital Assets運營者John Michael Caruso關于重啟拘留聽證會的緊急動議被駁回。法院認為，被告沒有提供新的資料可以改變先前關于他應被拘留候審的裁決。

根據5月13日簽署的命令，法官John Tuchi同意此前的裁決，即Caruso必須繼續被拘留。新提供的任何信息都與法院權衡第3142（f）條所要求的內容無關，也不影響任何釋放條件是否能合理地確保Caruso今后出庭。COVID-19的影響與這個問題毫無關系。換言之，如果Burns法官至少以壓倒性優勢認定被告存在無法解決的逃跑風險，則疾病的出現及其對被告的潛在影響不會改變該風險或解決該風險的能力。（Financefeeds）[2020/5/14]

02 交易所開展永續合約業務

聲音 | 幣印礦池朱砝：比特大陸的訴訟對幣印礦池的正常經營沒有任何影響:6月17日據coindesk報道，比特大陸正在起訴其前雇員、幣印礦池聯合創始人潘志彪、朱砝、李天昭三人，要求賠償3000萬元人民幣。比特大陸代理律師稱潘志彪等人創建幣印礦池違反了競業協議，對比特大陸造成了直接和間接的損失。而潘志彪代理律師則表示比特大陸承諾支付的賠償金并沒有按時支付，因此競業協議失效。據悉，此前比特大陸曾承諾在潘志彪離職后每月向其支付約2780美元的補償，為期24個月，禁止其經營比特幣礦池。對此，幣印礦池聯合創始人朱砝回應表示，訴訟已經不是一天兩天的事，對幣印礦池的正常營業沒有任何影響。據知情人士透露，比特大陸的競業補償金已經按合同約定支付，而該案仲裁委已經裁定員工向公司支付違約金，不過該案正由法院審理，最終需要法院來判決。[2019/6/17]

本文重點介紹的是另外一種情形：虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務。

動態 | Kraken Binance及Gate.io或在紐約州非法經營:據華爾街日報報道，紐約總檢察長辦公室周二在一份報告中表示，許多加密貨幣交易所缺乏基本的消費者保護，并且很容易受到市場操縱者的利用。該報告是長達數月的調查結果，并發現許多交易所缺乏適當的保障措施，使消費者面臨風險。此外，總檢察長辦公室還向紐約金融服務部提出，交易所Kraken，Binance和Gate.io允許紐約用戶進行交易，可能涉嫌在紐約州非法經營。這三家交易所尚未立即發表評論。[2018/9/19]

永續合約是相對于有交割期限的交割合約（如現貨合約，期貨合約）而言的，永續合約不設立交割日，沒有期限限制。投資者將自己的本金作為保證金，通過交易所提供的甚至高達100倍的杠桿，來獲得日后盈利的可能性。杠桿越高，投資者可能的收益或風險就更大。

交易所主要靠收取手續費獲得收入，永續合約中可設定高杠桿的做法則會導致投資者面臨極大的風險，而交易所可以獲得更高的手續費收入。

虛擬貨幣交易所經營虛擬貨幣永續合約業務，是否構成開設賭場罪，存在一定的爭議。

一種觀點認為，永續合約業務構成開設賭場罪。理由在于，投資者通過對虛擬貨幣買漲買跌，與賭博犯罪中的押大押小來判定輸贏，具有相同的性質。

根據《意見》第一條，下列情形構成“開設賭場”行為“建立賭博網站并接受投注的；建立賭博網站并提供給他人組織賭博的……”。

另一種觀點認為，永續合約業務不構成開設賭場罪。理由在于，虛擬貨幣作為公民的虛擬財產，受法律保護，永續合約交易實質上屬于金融衍生品交易的一種，不違反法律規定；另外，與賭博中押大押小這種純粹靠運氣所不同的是，虛擬貨幣的價格波動并非是靠投資者本身的運氣決定，而是由市場決定。因此，合約交易并非“賭博”行為，相應的，虛擬貨幣交易所經營此類業務也不能定為“開設賭場”。

邵律師認為，射幸（是指以他人的損失而受偶然利益之行為）是賭博、期貨、合約業務的共同特征，并不能以此作為是否構成賭博犯罪的標準。

認定虛擬貨幣交易所的行為是否構成開設賭場罪，需要考量以下幾個因素：

首先，平臺是否能夠實現用戶間的實時撮合競價機制。若平臺本身存在操縱市場行為，與用戶存在利益沖突，則會增加用戶的投資風險。

其次，平臺的風控措施是否完善。KYC制度是否嚴格，是否設置交易門檻，是否有相應的風險熔斷機制。若平臺一味地設置高杠桿，增加用戶的風險及收益，會激發更多有賭徒心理的投資客，擾亂市場，以及產生此后難以預估的連鎖效應。

再次，是否存在雇傭水軍，騙取他人信任，誘導用戶參與交易等行為。

最后，是否有操縱后臺交易數據，幫助平臺獲利的行為。

因此，若虛擬貨幣交易所存在以上4個方面的特征，才有可能涉及開設賭場罪。

03 結 語

建議平臺方設置完善合理的風控體系，做好對用戶的KYC審查以及資金來源的審查，定期對網站進行安全測試，時刻關注不利的輿情和風向，做好用戶的維穩工作等，以降低可能產生的刑事風險。

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