SEC:SEC對Binance、Coinbase訴訟之間的“根本區別”

作者：Katherine Ross，來源：blockworks 編譯：金色財經，善歐巴

美國證券交易委員會（SEC）在24小時內對幣安（Binance）和Coinbase提起了嚴厲的訴訟，但它們的內容似乎依賴于明顯不同的法律論點。

美國證券監管機構還必須根據這兩家加密貨幣交易所的復雜結構來調整其法律立場。

SEC聲稱Coinbase及其控股公司違反了五項法律，而幣安的訴訟聲稱有13項違規。除了幣安外，SEC律師還將首席執行官趙長鵬（Changpeng "CZ" Zhao）列為被告，以及BAM Trading Services和BAM Management US Holdings。

紐約律師事務所 Seward & Kissel 的合伙人菲利普·穆斯塔基斯 (Philip Moustakis) 告訴 Blockworks，這兩個案件的“根本區別”在于，證券交易委員會（SEC）將Coinbase的案件視為“純粹的注冊違規案件”。

Chia Network向美SEC秘密提交擬議IPO的注冊聲明草案:金色財經報道，節能區塊鏈和智能交易平臺 Chia Network 宣布已向美國證券交易委員會（SEC）秘密提交一份關于 Form S-1 的注冊聲明草案，涉及其普通股的擬議首次公開發行（IPO），擬議發行的規模與價格范圍尚未確定。IPO 預計將在 SEC 完成審查程序后開始，具體取決于市場和其他條件。[2023/4/14 14:04:57]

與此同時，SEC對幣安的訴訟在周一提起，早于監管機構對Coinbase的行動，其中包含一些更復雜的指控，可能導致更重大的后果。

Moustakis說：“幣安的訴訟除了注冊違規之外，還包括欺詐、市場操縱、混合投資者資金、轉移投資資金等指控。因此，它們是不同的案件。”

Coinbase的首席執行官布萊恩·阿姆斯特朗（Brian Armstrong）在周二下午的一條推文中也明確表示這兩個案件是不同的。

Panther Protocol與網絡安全解決方案提供商Kudelski Security達成合作:10月16日消息，DeFi端到端隱私協議Panther Protocol與網絡安全解決方案提供商Kudelski Security達成合作。作為 最新加入Kudelski合作伙伴生態系統的項目，Panther的目標是隨著Kudelski在美國和英國推進數據驅動解決方案的交付，提供更多的隱私支持。這一合作將Kudelski的合作伙伴網絡擴展到區塊鏈生態系統，因為Panther的隱私保護協議加快其將數據市場、數據貨幣化和支持DeFi的生態系統更快推向市場并提供更先進的服務和構建能力。[2021/10/16 20:34:10]

阿姆斯特朗在推文中寫道：“如果不是很明顯的話，Coinbase的訴訟與其他訴訟非常不同 - 我們面臨的指控完全集中在什么是證券或什么不是證券的問題上。我們對我們的事實和法律充滿信心。”

Ripple首席執行官勸告員工不要擔心SEC訴訟:12月23日消息，Ripple首席執行官Brad Garlinghouse分享了他在美國證券交易委員會（SEC）正式宣布針對該公司的訴訟之前發給員工的便條。 Garlinghouse告訴Ripple員工不要擔心這場訴訟，這只是一場法律戰的開端，他預計這場官司要持續很長一段時間。同時，加密貨幣交易所Beaxy停止所有XRP交易活動。（U.today）[2020/12/23 16:15:03]

幣安和Coinbase都對各自的訴訟提出了反駁。

幣安在一份聲明中告訴Blockworks說：“我們對SEC的指控表示不同意。”該交易所還否認其“作為未注冊的證券交易所運營或非法提供和出售證券，包括通過提供BNB或BUSD法幣支持的穩定幣。”

今年幣安和Coinbase都面臨了美國的法律訴訟。Coinbase目前與SEC陷入了一場法律糾紛，自三月份收到Wells通知后就開始了這場爭斗。

聲音 | SEC：目前數字資產中大部分視為證券，使用法律與股票相同:據coincryptorama消息，十多名美國眾議院議員上周五致信美國證券交易委員會主席Jay Clayton，敦促該機構用簡明扼要的語言告訴投資者，計劃如何監管加密貨幣。目前，美國證交會將這種新型數字資產類別中的大部分視為證券，使用的法律與股票相同。Clayton已明確表示，他不打算更新密碼標準。作為一個獨立的機構，美國證券交易委員會可以明確現有法律，但如果沒有國會的行動，就無法改變這些法律。[2018/9/29]

Coinbase隨后對SEC提起了訴訟，要求明確解釋。當法庭要求SEC作出回應時，SEC表示：“對Coinbase所尋求的可能對加密資產和證券市場產生廣泛影響的重大變革進行研究需要時間。”

幣安在3月27日遭到商品期貨交易委員會（CFTC）的起訴，CFTC直接點名趙長鵬和前首席合規官Samuel Lim。

動態 | 美國SEC今日共拒9項比特幣ETF提案:據美國證券交易委員會（SEC）網站的官方文件，SEC今日還拒絕了GraniteShares提出的兩項比特幣ETF提案。加上SEC今日拒絕的其他七項ProShares和Direxion提出的申請，SEC今日已共拒絕9項比特幣ETF提案。據悉，SEC拒絕GraniteShares的理由和措辭與拒絕ProShares和Direxion提案的理由相同。[2018/8/23]

這項訴訟稱該交易所非法地為美國客戶提供了“涉及數字資產的期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易”的交易平臺。

以下是美國證券交易委員會最近的訴訟之間的差異和相似之處。

Coinbase的訴訟：

在對Coinbase的訴訟中，SEC指控Coinbase未經注冊運營交易所，并提供未注冊的證券。

這份101頁的文件主要關注13個所謂的證券：SOL、ADA、MATIC、FIL、SAND、AXS、CHZ、FLOW、ICP、NEAR、VGX、DASH和NEXO。

盡管其中幾個與幣安的訴訟中列出的重疊，但SEC在這兩個法律行動中詳細闡述了其將加密資產視為證券的論點。

例如，Polygon的原生代幣MATIC在訴訟中被提及，SEC引用了該協議創始人Sandeep Nailwal在2021年發表的一條推文作為證據，稱“Polygon的創始人繼續通過各種社交媒體宣傳該平臺”。

訴訟中的兩個主要指控與SEC對幣安的計劃非常接近。對兩家交易所的質押服務的定位也非常相似。

以下是SEC在Coinbase訴訟中列舉的具體違規行為：

《證券交易法》第5條規定，Coinbase符合交易所的標準，并“未注冊為全國證券交易所就進行了證券交易或報告此類交易”。

《證券交易法》第15(a)條規定，Coinbase“是經紀人，利用郵件、州際貿易手段和工具，進行證券交易，或引誘或試圖引誘購買或出售證券，而未注冊為經紀人，也未被豁免注冊”。

《交易所法》第17A(b)條：Coinbase據稱在未按《交易所法》要求注冊的情況下執行了“與證券相關的清算機構的職能”。

該訴訟聲稱，作為Coinbase背后的控股公司，CGI違反了《交易所法》第5條、第15(a)條和第17A(b)條的規定。

Coinbase通過質押計劃銷售未注冊的證券，涉嫌違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

在幣安的訴訟中，與Coinbase類似，幣安美國的質押計劃也成為SEC關注的焦點。

訴訟聲稱：“自2017年以來，幣安和BAM Trading通過非法進行未注冊的證券發行和銷售，違反了聯邦證券法，針對美國投資者進行了違規行為 - 在幣安的情況下，是對BNB、BUSD、幣安的‘BNB Vault’和‘Simple Earn’計劃的發行和銷售，以及對BAM Trading的質押作為服務計劃的發行和銷售。”

SEC聲稱，幣安和BAM Trading“從事并繼續從事未注冊的加密資產證券的發行和銷售”。

幣安的原生代幣BNB和BUSD，以及SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI等其他10個代幣受到了調查的目標。

但是，幣安的訴訟主要針對所謂的內部欺詐。

文件聲稱：“趙長鵬指示幣安協助某些高價值的美國客戶規避這些控制，并秘密地這樣做，因為正如趙長鵬本人所承認的那樣，幣安不想對這些行動‘負責’。”

訴訟還引用了多名未具名的高管，包括一位據稱表示：“兄弟，我們正在美國運營一家他媽的未經許可的證券交易所。”

他們還表示，“我們不希望[Binance].com受到任何監管。”

以下是SEC在幣安訴訟中列舉的具體違規行為：

針對幣安未注冊銷售BNB的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

再次針對幣安未注冊銷售BUSD的《證券法》第5(a)條和5(c)條的違規行為。

幣安還涉嫌違反《證券法》第5(a)條和5(c)條，因其銷售Simple Earn和BNB Vault。

針對BAM Trading的質押計劃，違反了《證券法》第5(a)條和5(c)條。

幣安.com未按《交易所法》第5條注冊為交易所。

幣安未將幣安.com注冊為經紀商，違反了《交易所法》第15(a)條。

幣安.com未將幣安.com注冊為清算機構，違反了《交易所法》第17A(b)條。

幣安和BAM未將Binance.US注冊為交易所，違反了《交易所法》第5條。

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