SEC:交易所被SEC起訴：美國未來監管將更透明

昨天，圈內傳得最熱的事件就是第一大交易所X安被美國證監會起訴了。而今天早上又有新消息傳出美國最大的合規交易所Coinbase同樣被美國證監會起訴。

這一前一后、緊鑼密鼓的操作，看來SEC是有備而來了。而且照這個架勢，恐怕后續還會有更多的交易所被SEC一一起訴。

這個事件看上去好像非常突然，但其實很早就在預料之中。

當LUNA崩盤、三箭資本垮臺、FTX倒閉等這一系列災難性事故發生時，相關監管部門就已經開始高度重視了。當時韓國政府和新加坡政府就已經開始收緊對加密生態的政策。尤其是新加坡政府態度的大轉變，才讓后來的香港有了機會快速插進這個賽道。

報告：代幣交易所存在交易者和客戶之間的利益沖突:韓國金融研究所高級研究員Lee Ji-eon 8日在題為“虛擬資產交易和監管利益沖突的必要性”的報告中表示。隨著對虛擬資產交易興趣的增長，防止貿易公司之間的利益沖突以及隨之而來的金融事故和對客戶的損害的需求也在增長。截至4月底，四大交易所簽約客戶（包括重復）有581萬名，4月日均交易額估計為22萬億韓元。李研究員解釋說：“目前，虛擬資產交易公司以客戶預存的資產為中介進行交易，同時執行自購、執行、清算、結算、存入、掛牌等多項功能。內虛擬資產交易公司之間利益沖突的規范方式包括授權/注冊制度的實施、專有資產與客戶資產的分離義務、條款和條件的披露和解釋義務以及“上市規則，并處理市場價格操縱和欺詐性欺詐交易。可能會考慮處罰和罰款。（韓聯社）[2021/8/8 1:41:47]

而作為當下世界上加密生態最繁榮的國家美國是不可能袖手旁觀的。所以美國政府高調進行監管是遲早的事。

CBOEX交易所于3月9日00:00（SGT）正式上線:據官方消息，CBOEX交易所于3月9日00:00（SGT）正式上線。

據了解，CBOEX數字資產衍生品交易平臺采用CME全品類全倉保證金系統與OCC實時結算系統，支持浮動盈余隨時可提可用。詳情見官網公告。[2021/3/8 18:25:55]

我還記得在FTX剛倒閉的時候，網上傳出的CZ在內部刊發的一封信中就有這樣一段話，大意是現在FTX倒了，X安成了最大的目標，X安所處的外部環境會更為險惡-------言下之意就暗含了作為世界第一大CEX，它一定會成為監管瞄準的第一目標。

所有這些跡象都表明，今天這樣的事件是一定會發生的。

2000萬枚USDT轉入Bitfinex交易所:金色財經報道，據Whale Alert數據顯示，北京時間05月21日23:02，2000萬枚USDT從0x3a61開頭未知地址轉入Bitfinex交易所，價值約1993.3萬美元，交易哈希為：0x7ea1f1e3606737ed8c3f522f30136e0d790d50c9ed1cd56a770eb674d64a4194。[2020/5/22]

但為什么這次SEC的起訴卻引發了生態內眾多企業的強烈反彈呢？

主要還是因為這位主席自上臺以來所傳遞出的言行都表現出明顯的偏頗甚至偏激。

他在上任前，曾經在麻省理工學院專門講過關于加密貨幣的課程。這個經歷和資歷足以證明他對加密生態是有相當認知的。還在麻省理工學院時，他曾經清楚地表明過自己不認為以太坊是證券。然而當他坐到了SEC的位置上以后，態度卻來了180度大轉彎，在某些場合放話認為以太坊是證券。

韓國4大交易所下周開始接收新入會員:韓國大型虛擬貨幣交易所Korbit稱，下周二（2月6日）將為新入會員提供實名認證服務。Bithumb和Upbit未公開具體日期，但正在討論中，coinone從30日下午開始試著給新入會員提供服務。[2018/1/30]

另外他在FTX倒閉事件中所表現出的曖昧態度讓美國的一些媒體挖出他和FTX創始人之間一些不清不楚的關系。

再說了，如果說X安存在可疑，但Coinbase可是在美國上市的公司，既然能夠在美國上市，那當它上市時SEC怎么沒有發表關于是否違規的評論，而現在這個節骨眼發出這樣的起訴？

僅就這些事件而言，他在美國加密企業和參與者中的形象就一落千丈。前陣子美國國會議員中支持加密資產的議員就高調放話要讓這位主席走人。

在這個背景下，他發起對X安和Coinbase的起訴，自然而然就很難服眾，而且讓人懷疑他真正的目的到底是要所謂“保護個人用戶”還是要蠻橫地干預加密生態的健康發展或者夾帶個人的私貨-------在當下CFTC和SEC都在監管加密生態的情況下，他想拿到監管加密生態的主導權。

對所謂的“保護個人用戶”，X安還發起了一項投票，讓大家投票表示X安和SEC到底誰更能保護個人用戶，結果X安壓倒性勝過了SEC。

我們也看到，起訴書發出后，美國的加密生態中有不少大V和企業都公開表示了對X安的支持。

還有一些人士更是公開指這樣的做法會嚴重削弱美國在加密生態方面的優勢，影響美國的創新----------尤其是現在世界上其它地區正在大力發展加密生態的情況下，這個后果更難以承受。

這個事態最終的發展我估計有三個后果：

一是X安一定會被重罰，并且這個費用是不會少了。

至于被重罰后，X安會不會出其它的問題，這就真的要看它內部的運作和操作是否健康了。如果操作和運作比較規范，我認為X安會挺過去。但如果真的有問題，那后果就不好預測了。

而對Coinbase，我估計很可能會重舉輕放，只多交一點罰款了事。

二是美國的監管一定會更大力度更高調地介入監管。

不管這次的起訴是否合理，但監管從此嚴肅認真地介入加密生態應該是整個行業的大趨勢。我認為合理的監管一定是好事，是整個行業所必須的。只有這樣，才會有更多人參與到這個生態，生態才能更健康地發展。

三是美國加密生態中的企業一定會更加團結，強力抗擊不合理的監管。

對此我是非常樂觀的。

比如在此之前Coinbase拿出了巨款準備找律師起訴SEC，另外還有美國的企業準備起訴商務部早前對Tornado Cash的不合理封禁。

我相信在美國眾多加密企業的合作下，在那個法治框架的約束下，這個主席這樣夸張的做法會得到約束，這樣難以服眾的監管未來只會越來越少；美國未來的監管會更透明、更合理，會真正朝著利于加密生態的方向發展。

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