SEC:SEC正式起訴Kik，加密貨幣合規之路還有多遠？

SEC正式起訴Kik"非法"ICO

在周二提交給紐約南區的一份文件中，美國證券交易委員會表示，Kik違反了1933年證券法第5條的規定，該法案要求證券代表類銷售必須進行注冊。

SEC部門聯合主任StevenPeikin表示：

通過出售1億美元的證券而不登記或銷售，我們認為Kik剝奪了投資者對其合法授權信息的知情權，并一定程度上阻止投資者做出明智的投資決策。在創新和遵守聯邦證券法之間，公司并沒有第二種選擇。

正如美國證券交易委員會的投訴中指出的那樣，Kik多年來一直在虧損中，該公司的管理層在內部預測它將在2017年耗盡資金。

據悉，Kik平均每年損失約3000萬美元。此外，根據美國證券交易委員會消息，早前一家大型科技公司嘗試收購Kik但失敗了，另外七家潛在的收購者都拒絕購買或并購該公司。

Berenberg：美SEC可能會準備其他論據來拒絕現貨比特幣ETF:金色財經報道，投行Berenberg表示，基于對現貨比特幣市場的擔憂，美國證券交易委員會(SEC)很可能會準備替代論據，以證明繼續拒絕現貨比特幣交易所交易基金申請的合理性。

盡管如此，分析師Mark Palmer寫道，Grayscale的勝利可能增加了“SEC最終批準一個或多個現貨比特幣ETF申請”的可能性。

聯邦法院周二裁定，SEC必須重新審查其拒絕Grayscale嘗試將Grayscale比特幣信托(GBTC)轉換為ETF的決定。[2023/8/31 13:09:21]

2017年初，Kik尋求開展一種新型業務，該業務通過銷售一萬億個數字Token來融資，也就是之前所提到的ICO。在Kik公司通過初始代幣發行募集的1億美元里，美國人投入了5500萬美元，另外1680萬美元來自公開銷售。

SEC將是否通過VanEck比特幣現貨ETF的決定推遲至10月11日:金色財經消息，美國證券交易委員會（SEC）將是否通過VanEck比特幣ETF的決定推遲至10月11日，此前截至日期為8月27日。

SEC曾于2021年11月拒絕了VanEck的比特幣現貨ETF申請，此后VanEck再度提出申請。Grayscale此前提出的比特幣現貨ETF申請于6月29日被SEC否決。（TheBlock）[2022/8/26 12:49:22]

美國證券交易委員會在起訴中詳細地說明了Kin代幣的分銷情況，文件中顯示：

兩名購買者分別支付了約160萬美元和約970,000美元;

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1,853名購買者支付約1,000美元或超過1,000美元。

聲音 | CNBC主持人：Telegram嘗試與SEC和解 詢問投資者是否接受TON延期一年發放:CNBC主持人Ran Neuner發推表示，TON的代幣Gram可能會延期一年發放，并且團隊可能會與SEC和解。TON曾經的私募投資者共有近200人，私募總金額17億美元，而這些投資者已經被告知并征求意見，詢問是否接受TON代幣延期一年發放。如果同意延期的私募投資者沒有超過半數，那么TON就需要在10月31日退款。同時Telegram在嘗試與SEC和解。最后Ran表示，與EOS不同，SEC看到了一次可以在代幣流入市場前就阻止流通的機會。[2019/10/15]

據悉，由于美國證券交易委員會提起訴訟的消息，Kin的價格下跌，在訴訟宣布后兩小時內跌幅超過25％。

長達2年談判破裂

Bitwise資產管理公司高管：美國SEC將很快批準加密貨幣ETF申請:近日，Bitwise資產管理公司交易所交易產品負責人John Hyland在接受ETF.com采訪時表示，他認為美國證券交易委員會將會在2019年或者更早的時候批準加密貨幣交易所交易基金的申請。據他估計，2019年獲得通過的概率最大。[2018/6/11]

此前有消息稱，美國SEC關注的前三位ICO項目分別是EOS、Kik和tezos。而SEC與Kik的談判拉鋸進行了2年，終于在近日破裂。

上個月Kik首席執行官TedLivingston表示，該公司已經花費了500萬美元與SEC進行合作。Kik隨后發起了500萬美元的“DefendCrypto”眾籌活動，用來起訴SEC，如今SEC也予以反擊，對Kik提起訴訟。

值得注意的是，此次似乎是SEC第一次以“沒有按照規定注冊”為由向一家公司提起訴訟。

2017年9月，Kik在以太坊上發行了代幣Kin，發行第3天，就收到了SEC的警告，稱Kik在沒有取得證券發行權的情況下銷售Kin，違反了證券法。

此后圍繞KIN是否為“證券”，kik與SEC展開了長達兩年的爭論。

2018年11月16日，SEC要求Kik提交Howey測試報告，并表示將在未來的6個月里，對Kik執行強制訴訟。Howey測試是判斷某中金融工具是否為“證券”的有效手段，主要包含四個條件：

利用金錢投資

期望使自己獲得利潤

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因此Kik認為kin不是證券，不受SEC監管，然而這些理由并不足以說服SEC。

6月，是SEC對Kik執行強制訴訟的最后期限，不出所料，SEC終于出手了。

各方意見

SEC聲稱Kik違反了聯邦證券法，沒有對其ICO代幣銷售注冊。在回應中，Kik的總法律顧問EileenLyon表示SEC對Kik的指控基于一個有缺陷的法律理論。除此之外，訴狀錯誤地假定：

1.任何有關資產增值的討論都等同于僅從另一方的努力中提供或承諾利潤；

3.而且賣方或發起人的任何貢獻都必須是創建投資合同所需的“必要”管理或創業努力。

這些假設“使Howey測試遠遠超出其定義”，并且該機構的推動將無法經受司法審查。

TedLivingston補充表示：

對于2017年的Kik的預售及代幣發行活動的事實和情況，SEC的指控也呈現了一個高度選擇性和嚴重誤導性的畫面。我們期待著在法庭上講述整個故事。

對于此次事件，SmolinksiRosarioLaw的負責人NelsonRosario接受采訪時稱：

美國證券交易委員會對Kik的訴訟與針對其他ICO的訴訟相似，特別是有關監管機構提出的證據。但是本案最顯著的特點可能是，它嚴格強調了Kik違反證券法1933中第5條例。

CompoundFinance總法律顧問總法律顧問提到：

到目前為止，美國證券交易委員會所有有爭議的執法行動都涉及一些欺詐或不當行為。所以此次針對Kik的訴訟非常重要，因為它代表了美國證券交易委員會針對監管違規行為的第一次執法行動。

獨立法律研究員KatherineWu表示：

Kik在2017年進行的代幣銷售可以說在當時是“非常典型的ICO”，美國證券交易委員會用來指控Kik違反證券登記要求這件事可能涉及其他的ICO項目。如果美國證券交易委員會在這次訴訟中勝訴的話，它將迫使大量同樣有問題的ICO項目——要么必須進行注冊，要么放棄他們在ICO中獲得的所有利潤。

從可預見的未來看，SEC對于加密貨幣“合規”的態度也是日漸明朗。對于Kik而言，只能在此送上著名詩人CarlSandburg的一句話：

如果事實是對你不利的，那就是從法律層面進行爭辯。如果法律對你不利，那就從事實角度辯訴。如果法律和事實都對你不利，那就狠狠地砸桌子，大喊大叫吧。

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