SEC:SEC起訴Kik1億美元的代幣發行：應按證券法登記

前言：SEC正式對Kik提出起訴，認為其向美國投資者發行和銷售代幣違反了“證券法”第5條的注冊要求。這一起訴會對加密貨幣監管產生什么樣的影響？歡迎大家留言探討。本文來自于SEC官網，原文標題為“SEC起訴發行1億美元未注冊ICO的發行者”，由“藍狐筆記”社群的“SL”翻譯。

SEC今天起訴KikInteractiveInc.進行價值1億美元的數字代幣非法證券發行。SEC指控Kik將這些代幣售賣給了美國投資者，同時并沒有按照美國證券法要求進行其發行和銷售的登記。

正如SEC的起訴中指出那樣，Kik多年來一直在其唯一的產品上虧損，該公司的管理層當時在內部預測，2017年公司資金將會用完。2017年初，公司尋求轉型，進入新業務，而其所需的資金試圖通過銷售一萬億個的代幣來籌集。Kik向公眾售賣它的“Kin”代幣，并以優惠的價格向富有的購買者出售，從美國的投資者那里籌集了超過5500萬美元。該起訴稱，Kin代幣近期的交易價格約為當初公眾投資者支付價格的一半。

Animoca聯創：SEC的重點是美國:金色財經報道，Animoca 聯合創始人兼主席 Yat Siu表示，美國證券交易委員會的重點是美國，所以這不應該對Animoca品牌在更廣泛的市場上產生影響，包括在香港和日本等更先進的司法管轄區。[2023/6/9 21:25:19]

該起訴進一步聲稱，Kik將kin代幣作為投資機會進行營銷。據稱Kik告知投資者，隨著需求的增加會推高kin的價值，且Kik將會采取重要的工作來刺激對代幣的需求，其中包括將Kin代幣融入其通訊應用，創建新的Kin交易服務，以及構建激勵系統，用來激勵其他采用Kin代幣的公司。在Kik發行和售賣代幣時，SEC聲稱這些服務和系統當時并不存在，人們無法用Kin購買任何東西。

美SEC擬對WisdomTree比特幣ETF申請尋求進一步評議:5月14日消息，針對WisdomTree提交的現貨比特幣ETF申請，美國證券交易委員會已要求對其進一步評議。WisdomTree于2022年2月申請了現貨比特幣ETF，3月美國證券交易委員會發出通知推遲了決定是否批準WisdomTree現貨比特幣ETF上市的期限，將WisdomTree比特幣信托的審批期限延長至5月15日。

美國證券交易委員會現在要求評議者回答一系列問題，比如WisdomTree提議的產品是否容易受到操縱，以及比特幣市場是否已經發展到不存在重大操縱風險的地方，評議將有21天的時間提交數據和論據，另外還有兩周的時間提交對這些評論的反駁。

雖然美國證券交易委員會已經批準了基于期貨的比特幣ETF產品，但他們堅持認為現貨市場尚未達成足夠的監督共享協議來減少欺詐行為。（TheBlock）[2022/5/14 3:16:04]

據稱Kik還聲稱，它將保留3萬億的Kin代幣，Kin代幣將立即在二級市場上交易，且Kik將與投資者一起在代幣的增加需求中獲利。Kin發行涉及到證劵交易，Kik必須遵守美國證券法的注冊要求。

動態 | 美國SEC暫停Bitcoin Generation股票交易:據Finance Feeds報道，美國證券交易委員會（SEC）宣布暫時停止Bitcoin Generation（BTGN）的股票交易。將于美東時間4月29日 9:30（北京時間4月29日21:30）暫停交易至美東時間5月10日 23:59（北京時間5月11日11:59）。該行動反映了對該公司市場信息準確性和充分性的擔憂。據悉，Bitcoin Generation在其網站上自稱為加密貨幣交易所，提供BTC、ETH、LTC、BSV、XMR和XRP的美元交易對。該網站還聲稱該公司經營一處擁有1萬多臺機器的挖礦設施。[2019/4/30]

“Kik出售1億美元的證券，但沒有對其發行和銷售進行注冊，我們聲稱Kik剝奪了投資者被合法授予的信息，并阻止投資者作出明智的投資決策，”SEC執法部門聯席主席StevenPeikin表示。“在創新和遵守聯邦證券法之間，公司不會面臨二元選擇。”

動態 | SEC提示投資者ICOs的5個注意事項:據bitcoinexchangeguide消息，SEC在其官方Twitter發文，提醒加密投資者首次硬幣發行(ICOs)的5個注意事項：1.ICOs可能被視為證券發行，并可能屬于美國證券交易委員會執行聯邦證券法的管轄范圍；2.對ICOs進行注冊的需求只適用于那些被視為有價證券的公司；3.推出ICO的公司通過交換代幣來籌集資金。盡管如此，美國證券交易委員會指出，僅僅因為一個令牌被視為“實用工具”，并不意味著它就會自動被視為潛在的安全產品；4.ICO和其他投資一樣存在投資風險；5.最后對投資做充分的調研，因為這是獲得投資回報(ROI)的基礎，同時確保對可能的風險有良好的認識。[2018/11/12]

“Kik告訴投資者，他們可以期望從它創建的數字生態系統的努力中獲利，”執法部門網絡部主管RobertA.Cohen表示。“基于他人努力的未來利潤是證券發行的標志，必須符合聯邦證券法。”

SEC的起訴指控KikInteractiveInc.違反了1933年“證券法”第5條的注冊要求。SEC尋求永久禁令、加利息賠付以及罰款。該委員會此前曾起訴一些代幣發行人違反這些要求，這些案件包括MuncheeInc.，GladiusNetworkLLC,ParagonCoinInc.，以及CarrierEQInc.d/b/aAirfox。

SEC的調查由美國證券交易委員會復雜金融工具部門的BrentMitchell、JeffLeasure以及JamesMurtha執行，并由Cohen先生和該部門的副主任ReidMuoio監管。該訴訟將由DavidMendel或StephanSchlegelmilch處理。SEC感謝安大略省證券委員會的協助。

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附錄：Kik對SEC起訴的回應

SEC提出對KikInteractiveInc.在2017年發行KIN代幣的強制執行訴訟，KikInteractiveInc.對此作出回應。Kik的CEOTedLivingston表示，“我們期待它的到來有一段時間了，我們很高興有機會為美國加密行業的未來而斗爭。我們希望這個案子能夠表明證券法不應該適用于被數十個app中的數百萬人使用的加密貨幣。”

“Kin每天正在被更多應用中的更多人使用，Kin可能是世界上最廣為使用的加密貨幣。雖然SEC的行動是一個需要克服的挑戰，但它們不會影響Kin的可轉移性、特性，我們預計Kin生態系統的勢頭將持續增長。”Livingston補充道。

Kik的總法律顧問EileenLyon評論說：“由于在我們WellSubmission中提出的理由，SEC對Kik的控訴是基于一個有缺陷的法律理論。其起訴錯誤假定：任何關于資產價值的潛在增長的討論跟發行或僅通過其他方努力的承諾的利潤相同；具有一致的激勵措施與創建“共同企業”相同；賣方或發起人的任何貢獻必然是創建投資合同所需的“必要”管理或創業努力。這些法律的假設使得Howeytest遠遠超出其定義，我們不認為它們將經受司法審查。”

Lyon補充說：“值得注意的是，2018年11月，WellsNotice通知到了Kik和Kin基金會。然而，在閱讀我們的WellsSubmission之后，SEC選擇不明確提及Kin基金會或提出任何索賠。我們認為，SEC的決定是不提出此類索賠，發生在Kin生態系統內的交易當前并不屬于SEC法律管轄范圍內。”

Livingston補充說：“SEC對Kik的起訴也對我們2017年預售和代幣發行事件的事實和情況作出了高度選擇性和嚴重誤導性的描述。我們期待在法庭上呈現完整的故事。”

附錄原文地址：https://www.prnewswire.com/news-releases/kik-responds-to-sec-complaint-300862114.html

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