區塊鏈:區塊鏈+人工智能？小心傳銷類犯罪紅線

引言

隨著元宇宙、人工智能概念的火熱，自2010年后便有不少犯罪團伙打著元宇宙、人工智能、高科技、區塊鏈等等“新概念”進行各式各類的違法犯罪活動，其中非法集資類犯罪、傳銷類犯罪、洗錢類犯罪更是其中的“主力部隊”。颯姐團隊便以此前的一份涉區塊鏈、人工智能的案例（案號：（2019）贛0723刑初142號）為大家簡要介紹一下傳銷類犯罪。

01  案情簡介

本案涉及的Token平臺打著“人工智能+區塊鏈+大數據+金融真正落地完美應用”等旗號，對外宣稱是一個去中心化智能理財錢包，且是一個投資平臺。平臺的操作模式是由投資人通過輸入邀請碼（即推薦人的ID號）在下載的Token平臺軟件上注冊賬號，建立某錢包后，將從某網站購買的數字貨幣轉入某錢包，某錢包理財收益可隨時轉出到某網站提現實現財富增值。

馬耳他財長：“區塊鏈島”戰略因銀行拒絕參與而舉步維艱:12月16日消息，馬耳他財政和就業部長Clyde Caruana透露，由于當地銀行不愿與創新型公司合作，馬耳他成為“區塊鏈島”的計劃正舉步維艱。據悉，馬耳他議會在2018年通過了區塊鏈友好條例，作為其成為全球加密和分布式賬本技術中心的一部分。（Cointelegraph）[2020/12/16 15:22:01]

其收益模式為：一是平臺幣（即TSY）存款狀態的靜態收益，投資金額在500美元（等值的數字貨幣）以上，日收益是0.3%-0.8%，月收益是10-20%，另每天簽到有萬分之一到萬分之五的收益。二是動態收益，指發展人投資收益，其內分為兩部分：1、推廣App鏈接收益的直推收益，投資人分為多個層級，各層級可以分別享有下層人員收益的100%-5%。2、各層級按照團隊業績收取下層人員收益的15%-5%作為管理收益。

北京公易聯代表劉悅：區塊鏈數字身份助力可信商業環境:金色財經現場報道，11月15日下午，由京鏈傳媒主辦的區塊鏈產業創新應用發布會上，北京公易聯代表劉悅表示，網絡信任和身份管理是網絡空間安全的基石，而缺乏網絡信任和身份管理，網絡身份難以確認，民生服務業無法開展。數字身份鏈將現實身份和數字身份相結合，網絡與區塊鏈相結合，利用區塊鏈防止抵賴、防篡改的特性，更好管理和利用數字身份。在不同領域證明我就是我，有差別的我。同時，還有助于幫助行業合理合規合法地商業化用戶數據。[2020/11/15 20:52:48]

2018年12月，被告人鐘某某經人介紹投資Token平臺后，先發展家人及身邊的人投資，自己安排線下張某1、王某1兩條主線向下發展，為便于發展人員，利用某公司辦公場所，積極宣傳推廣Token投資平臺，組織人員參加培訓課、分享會，播放該平臺宣傳視頻，由其繼女張某1、兒媳鄧某1及王某1等人主講該平臺的注冊操作、買幣、賣幣及宣稱如何推廣收益，同時建立多個微信群宣傳該平臺，在群內宣傳鼓動他人發展下線投資該平臺，另外打著智能理財等幌子口口相傳發展人員投資。平臺關閉前，鐘某某系最高層級，其推廣和發展Token平臺以拉人頭、團隊計酬形式發展下線，共發展人員46人，層級10級，涉案金額2235637元。

聲音 | 江西發改委黨組書記：明年發展改革工作包含構建區塊鏈創新應用生態:江西省發改委黨組書記、主任張和平日前透露，一年來，江西大力發展數字經濟。江西明年發展改革工作，要深入實施數字經濟倍增計劃、數字經濟發展行動方案，推動與阿里巴巴、騰訊、華為等的戰略合作項目加快落地；打造一批“物聯網+”示范項目，探索5G應用創新和商業模式創新，力爭建成5G基站2萬個，構建區塊鏈創新應用生態。（信息日報）[2020/1/14]

02  裁判理由及裁判結果

法院認為，被告人鐘某某以投資Token平臺理財為名，要求參加者投資購買定額貨幣后獲得加入資格，并按照一定的順序組成層級，直接或間接以發展人員的數量作為計酬收益的依據，引誘參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序，其行為已構成組織、領導傳銷活動罪，依法應予懲處，并最終認定其構成組織、領導傳銷活動罪，判處有期徒刑二年，并處罰金七萬元。

聲音 | 尼日利亞區塊鏈專家：加密貨幣有助于推動尼日利亞經濟:據CCN報道，尼日利亞區塊鏈專家Owenize Odia表示，加密貨幣監管是一個關鍵問題，可以幫助鞏固人們對尼日利亞和非洲加密行業的信任。Odia還談到了加密采用的其他方面，并討論了加密貨幣的去中心化和普遍性如何有助于推動尼日利亞經濟，同時滿足人民的需求。對尼日利亞加密市場實施更多監管措施似乎只是時間問題。[2018/12/26]

03  案例評析——何為組織、領導傳銷活動罪

所謂組織、領導傳銷活動罪，系指組織、領導以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據，引誘、脅迫參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷活動的行為。

聲音 | 中國銀行原副行長張燕玲：金融公司使用區塊鏈技術應注意風范金融風險:據北京商報消息，在日前舉行的“麥穗杯”2018中國企業社會責任暨金融科技論壇上，中國銀行原副行長、中國人民大學重陽金融研究院高級研究員張燕玲指出：以區塊鏈等為核心技術的科技金融公司，創新了很多平臺、供應鏈金融、大數據解決方案等等。但創新走得快，規范沒跟上。張燕玲舉例稱，某產品廣告說“自有區塊鏈核心技術將行業上下游的賬期資產實現了數字化和信用化，從而實現了數字資產切分、流轉和融通”。這其中似乎缺失了必要規范。[2018/11/28]

無論是理論上還是實踐中，是否構成組織、領導傳銷活動罪的關鍵都在于行為人所涉及的活動是否屬于傳銷活動，在這個認定上，是否涉及元宇宙、人工智能或者高科技實際上并不重要。實踐中，后者往往作為噱頭用以引誘其他民眾參與傳銷活動之中，其雖然名義上系一元宇宙項目或人工智能項目，但實際上根本不具備任何元宇宙、人工智能內容，或者雖然在該活動中存在人工智能或者元宇宙要素甚至相關研究成果，但行為人系利用該研究成果作為形式活動內容，其實質仍然是以之為傳銷活動發生的場景。本案中的鐘某某就屬于第二類情形，其雖然有相關人工智能、區塊鏈的項目內容，且利用了相關的APP，但實質上，該等內容以及APP并不是其活動以及收益的核心內容，其系利用該APP和平臺模式進行了實質上的傳銷活動，最終擾亂了經濟社會秩序，從而構成組織、領導傳銷活動罪。

因此，如前所述，本罪認定的關鍵，仍然在于傳銷活動的認定。對此，《關于辦理組織領導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》（下稱“《傳銷意見》”）第一條明確規定，“以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據，引誘、脅迫參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷組織，其組織內部參與傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，應當對組織者、領導者追究刑事責任。”

在這樣的規定下，顯然認定傳銷行為的關鍵在于是否形成三級以上的層級以及是否直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據。

對于前者，應當注意的是，三級以上的層級包括三級，同時即便存在三級以上層級，參與人數亦必須滿足三十人以上的要求，否則層級滿足人數不滿足的條件下仍然不構成組織、領導傳銷活動罪。之所以如此，是因為在人數過少的情況下，其很難達到擾亂經濟社會秩序的后果進而需要刑法加以處置。此外，也正是因為有層級及人數的限制，不少犯罪分子認為只要形式上進行剝離，就能夠排除構成組織、領導傳銷活動罪的可能，對此《傳銷意見》第一條第三款明確規定，“組織者、領導者形式上脫離原傳銷組織后，繼續從原傳銷組織獲取報酬或者返利的，原傳銷組織在其脫離后發展人員的層級數和人數，應當計算為其發展的層級數和人數”，以此對層級和人數進行了實質性認定。

對于后者，若純粹以人頭計酬，其當然屬于“以發展人員的數量作為計酬或者返利依據”，但實踐中的傳銷形式多種多樣，其計酬或返利依據可能從形式上完全與人員數量無關，如本案中鐘某某及其利用的APP的計酬方式便似乎與人員數量無關，似乎系以人員的銷售業績作為計酬依據。對于這種以下線的銷售業績為依據計算和給付上線報酬的傳銷形式，根據《傳銷意見》的規定，其實系所謂的“團隊計酬”式傳銷活動，而該行為實質上不構成犯罪。但正如前述，本案中的鐘某某之行為屬于形式上采取“團隊計酬”方式，但實質上屬于“以發展人員的數量作為計酬或者返利依據”的傳銷活動，根據司法解釋的規定，該行為仍然系犯罪行為，應以組織、領導傳銷活動罪認定。

寫在最后

傳銷行為有著巨大的刑法風險，在各大項目的拉新或者推廣活動中都可能有因為涉嫌傳銷進而有涉刑的可能。但颯姐團隊還要提醒大家的是，傳銷行為實際上還有著極大的行政處罰風險，無論是團隊計酬式傳銷活動還是構成犯罪的“詐騙式”傳銷活動實際上都是行政違法行為，被明確規定在了《禁止傳銷條例》中，老友們務必注意傳銷風險，合法合規經營。

肖颯lawyer

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