SEC:SEC 首屆金融科技論壇： 加密貨幣正在從“潛在證券”變成“非證券”

本文來自Coindesk，原文作者：NikhileshDe

譯者|Moni

就在美國政府與很多行業關系緊張的時刻，該國金融監管機構忽然愿意和加密貨幣內部人士坐下來談談了。

本周五，美國證券交易委員會在華盛頓特區的總部召開了首次金融科技論壇，討論了與數字資產和分布式賬本技術相關的一系列問題，與會者包括數十名法律、財務和技術專家，以及美國證券交易委員會幾位主要的官員。

加密貨幣公司不信任SEC？

從表面上看，人們覺得美國監管方可能會對一些加密公司采取更積極的策略，但需要注意的是，知名加密初創公司Circle本月曾表示美國的監管環境越來越嚴格是他們不得不大幅裁員的原因之一。此外，Circle還表示美國證券交易委員會發布的指導方針總是前后矛盾令人困惑，他們引用了該機構企業財務總監WilliamHinman之前曾表示去中心化是決定代幣是否是證券的關鍵因素，但在后來更新的監管框架里卻沒有提及去中心化。

Coinbase告訴美SEC：不再認為加密貨幣是金融的未來:金色財經報道，在美SEC對Coinbase提起訴訟之前，該交易所正忙于將加密貨幣宣傳為金融的未來，倡導“為每項金融服務提供全球性、開放的替代方案”。去年，它重申了“推動去中心化、Web3和金融未來的進步”的使命，并且致力于“為世界創造更多的經濟自由”。

然而，Coinbase現在聲稱它一直只是在銷售數字豆豆娃。Coinbase對比特幣的態度倒退，那么到底是什么原因導致了事態的大轉變呢？這可能與SEC的指控有關，指控其經營非法證券交易所至少三年。如果尋求最高處罰，SEC可能會獲得沒收非法所得、罰款以及超過Coinbase自成立以來全部凈收入的處罰。它還可能阻止該公司完全運營美國交易所。

為了生存，Coinbase于8月4日提出了一項駁回指控的動議。在該動議中，該公司放棄了大部分關于加密貨幣為任何新金融體系提供動力的愿景。

此前今日早間報道，Coinbase報告稱19%紐約州居民持有加密貨幣，對加密貨幣未來持樂觀態度。[2023/8/9 21:34:43]

另一個讓人感到美國證券交易委員會“不靠譜”的事情，就是即時通訊應用平臺Kik要成立一個500萬美元的“DefendCrypto”基金，旨在幫助被美國證券交易委員會起訴違反證券法的加密企業打官司。2018年11月，美國證券交易委員會向Kik公司發布了韋爾斯報告，通知他們在進行KIN代幣銷售募集9800萬美元的過程中違反了證券法。根據Kik公司首席執行官TedLivingston表示，他們從那時開始就花費了大約500萬美元與監管機構進行溝通。

Cryptolaw創始人：Ripple與SEC訴訟案在未來30天內不會達成和解:3月8日消息，針對有關Ripple與SEC訴訟即將達成和解的傳言，Cryptolaw創始人John Deaton表示，他認為在未來30天內不會達成和解。鑒于目前有利的進展，此案似乎正在穩步推進。

根據福克斯記者Eleanor Terrett最近在推特上發布的一條消息，美國SEC的工作人員正在對該機構打贏這場官司的能力失去信心。一位接近SEC的消息人士告訴Terrett, SEC專員Hester Peirce私下表示，擔心SEC可能達不到預期的結果。

此前消息，根據美國律師事務所Hogan & Hogan合伙人Jeremy Hogan披露的文件，區塊鏈支付公司Ripple預計其與SEC之間的訴訟將在2022年8月26日至11月18日之間結束。（U.Today）[2022/3/8 13:44:40]

總的來說，加密行業認為美國證券交易委員會并沒有對什么是證券，什么不是證券給予澄清，也因此阻礙了美國整個加密行業的創新。但在從會議議程來看，這次金融科技論壇似乎仍然沒有解決相關問題。

美國SEC就是否批準比特幣現貨ETF向公眾征求意見:2月8日消息，美國證券交易委員會（SEC）近期針對幾則比特幣現貨ETF申請的審批，要求公眾就該類型的 ETF 以及比特幣本身是否容易受到操縱和欺詐，提供反饋。

據彭博社梳理，SEC 分別針對灰度申請將其灰度比特幣信托（GBTC）轉變為比特幣現貨 ETF、資管公司 Bitwise 申請發行新ETF發布類似通知。自 11 月以來，美國證券交易委員會已拒絕六份類似的申請，其中包括 VanEck、WisdomTree 和 SkyBridge Capital 的申請。（彭博社）[2022/2/8 9:37:55]

參會者“不靠譜”？

根據消息人士透露，美國證券交易委員會這次會議邀請的參會人員“并不靠譜”。因為雖然這次會議邀請了很多各自領域里的專家，但卻很少有來自加密公司的人——或是那些能夠從澄清證券產品中受益的公司。

Decrypt主編：美國SEC主席Gensler將善待比特幣ETF:7月14日消息，今日Decrypt主編Dan Roberts在接受采訪時談到了加密貨幣監管。他表示，比特幣領域內的人們非常樂觀且認為美國證券交易委員會主席Gensler會善待比特幣ETF。（雅虎財經）[2021/7/14 0:50:36]

FidelityBrokerageServices公司的DavidForman表示：

“本次會議沒有加密經紀商和經銷商，也許富達投資會說他們想成為一名合格的加密托管商，但這次會議其實并沒有一家合格的托管商，也沒有任何一家會受到有爭議的美國證券交易委員會監管的實體參會。”

而對于參會者包括“四大”會計事務所德勤和安永這件事，加密行業也頗有微詞，因為雖然邀請“四大”會計事務所參與討論對美國證券交易委員會主席JayClayton來說很重要......但是讓加密貨幣投資經理參與討論效果可能會更好。不過，賓夕法尼亞大學沃頓商學院法律研究和商業道德教授KevinWerbach卻認為不可能讓行業中的每個人參與類似事件的討論，但美國證券交易委員會肯定會認真考慮邀請誰，以便更好地討論他們最關心的問題。

當然，如果加密公司真的想與監管機構溝通，可以通過其他方式與美國證券交易委員會旗下金融科技機構——FinHub進行接觸。

加密貨幣正在從“潛在證券”變成“非證券”

在本次美國證券交易委員會的金融科技論壇上，WilliamHinman在開幕致辭中表示，加密貨幣正在從“潛在證券”轉變成非常明顯的“非證券”。WilliamHinman說道：

“數字資產可能正在演變稱為一個不再需要監管的金融工具。“

在過去的一年半時間里，美國證券交易委員會一直在針對沒有注冊為證券的初始代幣發行公司提起訴訟。WilliamHinman在2018年時候曾表示以太坊在初始代幣發行期間類似于證券，但是現在以太坊已經足夠去中心化，以至于不再具備太多證券屬性了。

不過在周五的金融科技論壇上，WilliamHinman沒有引用以太坊做參考，而且使用了其他例子來證明自己的觀點——TurnKeyJets。今年年初，美國證券交易委員會向該公司發布了一份不采取行動的心寒，向他們保證不會對其采取強制措施。

WilliamHinman解釋說，美國證券交易委員會在發布上述信函的時候，TurnkeyJets的代幣、網絡和用例都已經相當成熟了，這意味著其代幣具有實際功用的用例并且網絡已經完全開發好了。值得注意的是，WilliamHinman在本屆會議上表示，即便TurnKeyJets項目在某些方面沒有完全開發，美國證券交易委員會仍可能愿意提供不采取行動的支持。他說道：

”如果TurnkeyJets需要在二級市場上使用他們的代幣獲得更多資金，應該也不會超出不采取行動信函內約束的范圍。“

SEC：正在制定更靈活的監管框架

本次美國證券交易委員會的金融科技論壇上，WilliamHinman還提出了一個全新的假設：如果一個和TurnkeyJets商業模型類似的初創公司在三年前就已經存在了，但是卻沒有一個成熟的網絡、也沒有功能性代幣該怎么辦？

WilliamHinman進一步解釋說，如果這家初創公司以“用力無關但資金相似的金額“出售了這個代幣，那么該代幣就會被定性為證券。不過如果三年后，這家初創公司再次來到美國證券交易委員會，并證明他們的代幣具備實用性，那么美國證券交易委員會可能會愿意與他們合作，并且通過發布不采取行動信函的方式來解決此類問題。

參加本次論壇討論的律師StephenPalley表示，在他看來WilliamHinman的意思是說：一個類似于投資合約的代幣可能會變成一個類似于實用型的代幣。

WilliamHinman指出，美國證券交易委員會迄今為止的行動是根據其現有的法規和規則做出的，而他們正在制定更靈活的監管框架。

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