SEC:盤點丨美國針對加密貨幣領域執法行動和訴訟

作者丨萊道君

來源丨萊道區塊鏈

正如美國證券交易委員會(SEC)之前所說，它將繼續審查并開始對參與發行加密貨幣及相關活動的公司、顧問和投資者采取執法行動。

LexMachina最近發布的一份報告顯示，與2017年相比，2018年前兩個季度，與區塊鏈(加密貨幣或比特幣)相關的證券訴訟總體上和相關訴訟數量都出現了顯著增長。僅在2018年上半年，在訴狀中提及“區塊鏈”、“加密貨幣”或“比特幣”的證券案件數量就比2017年增加了兩倍。

雖然這些數字也反映了股東發起的訴訟，但很大一部分訴訟是由SEC和商品期貨交易委員會(CFTC)提起的。增加證券訴訟和執法行動涉及加密貨幣證券交易委員會和商品期貨交易委員會和相關活動反映了聯合聲明由董事長的美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會主席今年早些時候,這兩家機構都把重點放在加密貨幣市場透明度和完整性,阻止和起訴欺詐和濫用。

動態 | 封面盤點2019十大酷科技 區塊鏈上榜:1月5日，由封面新聞最新盤點的2019十大酷科技出爐，其中包括區塊鏈，代表企業：支付寶。過去一年，支付寶區塊鏈技術落地超過40多個場景，也從不同的場景給用戶帶來便利和安全。據公開信息顯示，支付寶與阿里巴巴已經蟬聯兩年全球區塊鏈技術專利申請量最多的互聯網公司，其在共識機制、智能合約、可信計算、隱私保護、跨鏈交互上都取得了突破。[2020/1/6]

SEC與CFTC在法庭獲得勝利

2018年6月15日，美國證交會又獲得了一項緊急法庭命令，凍結了PlexCoinICO創始人多米尼克拉克魯瓦(DominicLacroix)和薩布瑞娜帕迪斯-羅伊爾(SabrinaParadis-Royer)的資產，此前他們被控進行了虛假營銷和欺詐活動。SEC的指控PlexCoinICO的創始人是美國證券交易委員會(SEC)提交的第一個網絡單位,成立于2017年9月,“執法部門cyber-related專業知識的關注行為涉及分布式分類技術和這個理事會、散布虛假信息通過電子和社交媒體,黑客攻擊和威脅交易平臺”。

動態 | 區塊鏈未能上榜漢語盤點2019年度國際詞:漢語盤點2019年度候選字詞中，巴黎圣母院、區塊鏈、貿易摩擦、黑洞照片、脫歐上榜國際詞。12月20日，國家語言資源監測與研究中心、商務印書館、央視新聞等單位聯合舉辦的“漢語盤點2018”揭曉儀式在北京舉行。最終，“奮”“改革開放四十年”“退”“貿易摩擦”分別當選年度國內字、國內詞、國際字、國際詞。（央視新聞）[2019/12/21]

2018年8月23日,美國紐約東區聯邦法院決定贊成CFTC時發現,帕特里克·k·麥克唐納和CabbageTechcorp.d/b/CDM從事欺騙和虛假的虛擬貨幣方案征求客戶發送資金以換取所謂的實時虛擬貨幣交易專家建議,以及交易管理服務在麥克唐納的方向。

本月早些時候,在美國訴Zaslavskiy,布魯克林聯邦法官質疑聯邦證券法律可以適用于數字標記的證券,但得出的結論是,Zaslavskiy首次硬幣發行的兩個(其中一個他設計一個“首次會員發行”)證券允許足夠的相似情況下繼續過去的原始原告的起訴狀。被告辯稱，數字令牌不是證券，因此，聯邦證券法不適用。美國地方法院法官雷蒙德迪爾里(RaymondDearie)將允許此案繼續審理，他認為只有陪審團才能決定這些數字令牌是否構成聯邦證券法下的證券。在這樣做的過程中，迪爾里反駁了被告的平行論點，即SEC此前的執法行動和聲明是不符合憲法的含糊不清，也沒有讓被告意識到證券法可以適用于他的企業。根據美國聯邦證券法對“投資合同”的嚴格審查，數字令牌是否可以作為證券作為“投資合同”，此案是首批直接提出質疑的刑事案件之一。

動態 | 中國日報網盤點2019年10月新聞熱詞匯總，區塊鏈包含在內:11月1日，中國日報網盤點2019年10月新聞熱詞匯總，其中包括區塊鏈技術應用。據悉，中共中央局10月24日下午就區塊鏈技術發展現狀和趨勢進行第十八次集體學習。中共中央總書記習近平在主持學習時強調，區塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業變革中起著重要作用，要加快推動區塊鏈技術和產業創新發展。[2019/11/1]

SEC最近的執法行動

2018年9月11日，美國證券交易委員會(SEC)宣布了針對一名對沖基金經理違反投資公司注冊登記的首次執法行動。美國證交會裁定，加密資產管理公司(CryptoAssetManagementLP，簡稱CAM)提供了一只未經注冊的投資公司運營的基金，卻被錯誤地宣傳為“美國首只受監管的Crypto資產基金”，并聲稱已提交注冊聲明。CAM和其唯一的負責人蒂莫西恩內金(TimothyEnneking)同意接受SEC的勒令停止令和譴責，但沒有承認或否認針對他們的調查結果，并同意支付20萬美元的罰款。

動態 | “區塊鏈”一詞入選“漢語盤點2018”國際詞解讀:人民網刊文《“漢語盤點2018”國際詞解讀》，“區塊鏈”一詞，與貿易摩擦、板門店、伊核協議等一起入選。文中稱， 2008 年首次提出區塊鏈概念以來，這項技術快速發展并在全球范圍內廣泛應用。在全球化、信息化和數字化時代，區塊鏈代表了一種新的技術發展方向，為推動世界經濟與國際合作提供了一個新的機會。[2018/12/11]

就在同一天，美國證交會宣布，自2017年美國證交會發布DAO報告以來，它首次指控未注冊的經紀交易商銷售數字令牌。SEC指控自稱為“ICO超市”的TokenLotLLC及其所有者LennyKugel和EliL.Lewitt未能注冊為經紀自營商。TokenLot收到了6100多名散戶投資者的訂單，交易了200多個不同的數字令牌。SEC考慮到德肯洛、庫格爾和勒維特迅速合作并采取了補救措施，向SEC工作人員提供了有價值的信息，停止了這些行為并向投資者退款。在不承認或否認證交會指控的情況下，TokenLot、Kugel和Lewitt同意了這一命令，同意支付47.1萬美元的退房費，外加7,929美元的利息，并聘請獨立第三方銷毀TokenLot剩余的數字資產。

盤點：紅杉資本曾投資火幣、Filecoin、Orchid Protocol、IOSToken、Ontology等加密數字貨幣項目:今日幣安趙長鵬在推特宣布，未來所有在幣安上幣的項目都需要披露是否與紅杉資本有直接或間接的關聯。消息一出，多個與紅杉資本的項目在幣安的價格大幅下跌，業內人士認為這是趙長鵬對紅杉資本起訴幣安的一次強力反擊。早在2014年，紅杉資本投資火幣，是火幣第一大機構股東，目前火幣是全球排名前三的交易所。紅杉資本還曾投資過Filecoin、Orchid Protocol、IOSToken、Ontology等加密數字貨幣。[2018/5/7]

其他進展

美國金融業監管局(FINRA)對馬薩諸塞州阿加瓦姆的經紀人蒂莫西蒂爾頓艾爾(TimothyTiltonAyre)提起了第一起涉及加密貨幣的紀律處分，指控他犯有證券欺詐罪和非法分銷未經注冊的加密貨幣HempCoin。FINRA稱，Ayre發行和出售HempCoin是為了給他的“毫無價值”的上市公司——洛基山Ayre股份有限公司(RMTN)提供資金，該公司將HempCoin營銷為“第一種可發行的有價證券支持的硬幣”，并散布有關RMTN的欺詐性和誤導性的正面聲明。從FINRA的投訴來看，Ayre購買了HempCoin的權利，并以RMTN普通股作為擔保出售了這些硬幣。截至2017年底，投資者在兩家加密貨幣交易所買賣了逾8100萬股HempCoin證券。艾爾被控非法分銷大麻硬幣以及在RMTN的財務報表中做虛假和誤導性陳述。

美國證券交易委員會(SEC)仍在繼續調查那些試圖合并并利用區塊鏈技術的上市公司。在公司名稱中引用“區塊鏈”的效果使股票價值大幅上升，并允許短期暴利和增加宣傳。例如，Riot區塊鏈Inc.(Riot)的股價在更名后從每股8美元躍升至每股40多美元。該公司曾是一家生物技術公司，將業務重點轉向加密貨幣市場，并更名為“區塊鏈”。根據Riot于2018年8月14日提交的最新10-Q季度報告，美國證券交易委員會正在調查該公司根據《1933年證券法》(SecuritiesAct，簡稱SecuritiesAct)第8(e)條披露的部分注冊報表。如果SEC發現任何“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，SEC可能會發布停止令，暫停這些注冊聲明的效力，并暫停該公司股票的交易。

重要舉措

美國證交會、商品期貨交易委員會(CFTC)和美國司法部(DepartmentofJustice)正積極合作，防止并起訴加密貨幣領域的欺詐和濫用行為。

美國證交會對“證券”一詞的解釋廣泛，并將聯邦證券法應用于加密貨幣案件，不僅針對ICOs的發行者，還包括在二級市場進行交易的機構，如經紀自營商和對沖基金經理。

在防止和打擊加密貨幣領域的欺詐和濫用方面，美國金融業監管局正變得越來越意識到和積極。

美國證券交易委員會在確定適當的和解方案時，可能會考慮某些因素，如迅速合作、投資者資金的返還和信息共享。

美國證券交易委員會(SEC)將繼續審查上市公司就其在加密貨幣領域的活動提交的備案文件，如果發現《證券法》中“重大事實的不實陳述”或“遺漏重大事實”，可能會發出停止令，暫停注冊聲明的效力。

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