區塊鏈:新規解讀 | 區塊鏈證據在實踐中應如何使用？

2021年6月16日，《人民法院在線訴訟規則》發布，該《規則》將在8月1日正式施行。《規則》在第十六條到第十九條首次確定了區塊鏈存證效力范圍和審查標準。正如官方文件中所說，這將有助于當事人積極利用區塊鏈技術解決電子數據“存證難”“認證難”的困境。在涉及區塊鏈技術的訴訟案件逐漸增多，區塊鏈證據廣泛運用于司法實踐的當下，該《規則》的發布無疑為區塊鏈證據的審查提供明確指引，也為準備運用區塊鏈證據進行訴訟的當事人指明了準備方向和策略。以下颯姐團隊對這四個條文逐條解析，以展現區塊鏈證據在實際運用時需要注意的若干問題。

第十六條當事人作為證據提交的電子數據系通過區塊鏈技術存儲，并經技術核驗一致的，人民法院可以認定該電子數據上鏈后未經篡改，但有相反證據足以推翻的除外。

該條文明確了區塊鏈證據的本質仍然是電子數據，并推定了區塊鏈證據上鏈后的真實性。區塊鏈電子數據的顛覆性正體現在傳統電子數據的窘境中。在過去，雖然我國早早確立電子數據為一種法定證據，但是電子數據在司法實踐中遭遇了一系列困難，法官對其的適用相當保守而謹慎。根據劉品新教授研究，“絕大多數情況下法庭對電子證據未明確作出是否采信的判斷，其占比92.8%；明確作出采信判斷的只是少數，僅占比7.2%”

香港將允許散戶投資者在新規則下交易主流加密貨幣，暫時禁止穩定幣、自營交易、借貸等服務:5月23日消息，香港宣布散戶投資者可以根據數字資產行業的新規則進行加密貨幣交易，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）今日下午詳細介紹了零售參與的咨詢總結文件。預計個人投資者從 6 月 1 日開始在適當的保障措施下可以交易 BTC 和 ETH 等主流加密貨幣。

SFC 文件顯示，對于規定非證券型代幣須具有至少 12 個月往績紀錄的意見。穩定幣的監管安排預計將于 2023/24 年實施。在穩定幣于香港受到規管前，穩定幣不應獲納入以供零售買賣。關于自營交易，SFC 同意交易平臺上的流動性對客戶來說十分重要。因此，SFC 允許由第三方做市商進行流動性提供活動。然而，現時禁止自營交易的規定是全面性的，并實際上禁止持牌虛擬資產交易平臺的集團公司擁有任何虛擬資產的持倉。

SFC 表示，平臺營運者不應提供與買賣特定虛擬資產相關的獎勵活動。這項原則構成了規定平臺營運者不應登載有關特定虛擬資產的任何廣告的依據。關于虛擬資產市場上其他常見服務（例如收益、存款及借貸），SFC 不允許持牌虛擬資產交易平臺提供這些服務。[2023/5/23 15:21:04]

這其中緣由，一是基層人民法院往往缺乏鑒別電子數據真假的技術能力，即使送去司法鑒定所也要花去較高成本；二是傳統電子數據易受到篡改的特點。因此，《電子數據規定》對電子數據的提取、收集、移送、出示等等建立了保姆式的繁瑣規則。稍不留神，相關證據就得補正，甚至強制性排除。為了規避這些繁瑣規則，甚至還出現了將電子數據轉化為書證、物證使用的“異化”情況。

美SEC主席通過更新規則計劃應對加密貨幣DEX:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）準備在重新開放擬議法規時轉向 DeFi 監管。2022 年 1 月，SEC 在其擬議的規則制定中表示，某些從事交易活動的實體不受交易所監管，造成監管差異。加密行業認為該提議是一種過度的權力攫取，未能對其合法性的含義提供足夠的清晰度。SEC 將在周五投票決定對這一批評的回應。如果獲得批準，更新后的提案將使用更明確的表述將 DeFi 納入受監管交易所的擴大定義中，并將詳細說明其對這一變化預計會給行業帶來多少成本的估計。具體的變化將在今天晚些時候會議結束并投票后公布。[2023/4/14 14:04:53]

而區塊鏈較為妥當地解決了這兩個問題：一方面，區塊鏈應用簡便廣泛，只需核驗哈希值等就可以快捷地掌握電子數據有無變化；另一方面，除非遭遇51%算力進攻，否則鏈上的電子數據基本是安全的、不可篡改的。因此，當事人只需要確保區塊鏈證據上鏈前是真實的，與案件有所關聯，相關證據就很難被法院排除適用。

印度尼西亞貿易部計劃發布加密資產交易所管理新規則:金色財經報道，印度尼西亞貿易部計劃發布一項管理加密資產交易所的新規則，要求三分之二的董事會和專員必須是印度尼西亞公民并居住在該國。另外，新規則還將要求交易所使用第三方來存儲客戶資金，并禁止交易所對存儲的加密資產進行再投資。[2022/9/21 7:09:31]

第十七條當事人對區塊鏈技術存儲的電子數據上鏈后的真實性提出異議，并有合理理由的，人民法院應當結合下列因素作出判斷：

存證平臺是否符合國家有關部門關于提供區塊鏈存證服務的相關規定；

當事人與存證平臺是否存在利害關系，并利用技術手段不當干預取證、存證過程；

存證平臺的信息系統是否符合清潔性、安全性、可靠性、可用性的國家標準或者行業標準；

美國財政部官員呼吁出臺穩定幣監管新規:金色財經報道，美國財政部在12月17日進一步暗示了穩定幣的新法律。 美國財政部負責國內財政的副部長Nellie Liang表示，投資者使用穩定幣時存在潛在的巨大風險，這進一步助長了針對穩定幣的監管猜測。美國財政部負責金融監督的高級官員表示：“如果國會不頒布立法，監管機構將嘗試使用他們擁有的權力。財政部的權力有限，因為如果沒有國會授權機構的支持，就不可能對穩定幣進行廣泛的監管。他們可以在這里做一點，那里做一點，但如果這些是加密資產的基礎并且它們不穩定，那可能是一個很大的風險。在穩定幣監管方面，國會和財政部可能會發生爭執。在 11 月的報告中，金融穩定監督委員會表示，如果國會未能通過立法，它準備自行采取措施解決穩定幣問題。（Cointelegraph）[2021/12/20 7:51:40]

存證技術和過程是否符合相關國家標準或者行業標準中關于系統環境、技術安全、加密方式、數據傳輸、信息驗證等方面的要求。

聲音 | 肖颯：區塊鏈新規 預示五個未來趨勢:10月22日消息，大成律師事務所律師肖颯今日發文對日前國家互聯網信息辦公室發布《區塊鏈信息服務管理規定（征求意見稿）》，從五個方面進行了解讀：1、由于區塊鏈媒體極易影響社區用戶的心態，如果含有內容與挖礦、產生tokens直接相關，該媒體行為應該受到區塊鏈新規管理；2、作為“區塊鏈信息服務提供者”的程序猿成為“盯防主角”；3、建議廣大區塊鏈行業企業和從業者，積極參與到各地區塊鏈行業協會中；4、備案，傾向于形式審查；5、社區言論并非法外之地，互聯網從來不是法外之地，區塊鏈同理。[2018/10/22]

當然，凡事無絕對。目前商用區塊鏈電子存證平臺與官方區塊鏈電子存證平臺并存。以后若區塊鏈證據被法院廣泛地采納，則將倒逼當事人普遍選擇區塊鏈進行電子數據存證，那么商用區塊鏈電子存證平臺或將雨后春筍般涌現。這時，就需要考慮平臺良莠不齊的問題。對此，《規則》第十七條就對區塊鏈電子存證平臺提出了一些要求。

這些要求并非是生面孔，而是過往案例法院論證的總結。例如，在“區塊鏈證據首案”中，杭州互聯網法院就著重審查了平臺與案件之間中有無利害關系，其在判決書中論述，存證平臺公司股東及經營范圍相對獨立于當事人，具有中立性，且通過國家網絡與信息安全產品質量監督檢驗中心完整性鑒別檢測，具備作為第三方電子存證平臺的資質。

再如一個反例，在一項二審判決中，雖然第三方區塊鏈電子存證平臺具有《信息安全管理體系認證證書》、《信息系統安全等級保護備案認證》、《電子認證產品和服務授權》等行業認可的標準，但其缺乏國務院信息產業主管部門頒發的認證許可證書，因此被二審法院否定具備電子認證服務能力，相關案件也在二審中發生逆轉。

因此，未來當事人在運用區塊鏈證據對案件事實進行證明時，應當結合上述因素進行綜合考慮，保證存證平臺為相關證書齊全，具有國家級認證許可的平臺。

第十八條當事人提出電子數據上鏈存儲前已不具備真實性，并提供證據證明或者說明理由的，人民法院應當予以審查。

人民法院根據案件情況，可以要求提交區塊鏈技術存儲電子數據的一方當事人，提供證據證明上鏈存儲前數據的真實性，并結合上鏈存儲前數據的具體來源、生成機制、存儲過程、公證機構公證、第三方見證、關聯印證數據等情況作出綜合判斷。當事人不能提供證據證明或者作出合理說明，該電子數據也無法與其他證據相互印證的，人民法院不予確認其真實性。

該條文提醒區塊鏈證據的原始惡意是其揮之不去的陰影。當事人最好要通過公證等手段，藉由公證平臺的背書，來坐實數據上鏈前的真實性。但值得注意的是，即使是如此，司法解釋也未科以提供區塊鏈證據的當事人過重的證明責任。一方面，真實性推定仍是有效的，需要要由對方當事人首先提出一些證據上鏈前不具備真實性的證據或理由；另一方面，即使提供區塊鏈證據的當事人難以說明合理理由，但只要該電子數據與其他證據相互印證，法院也不會一概推翻其真實性的推定。

第十九條當事人可以申請具有專門知識的人就區塊鏈技術存儲電子數據相關技術問題提出意見。人民法院可以根據當事人申請或者依職權，委托鑒定區塊鏈技術存儲電子數據的真實性，或者調取其他相關證據進行核對。

在過去，具有專門知識的人主要是針對鑒定人和鑒定意見出場的。如《民事訴訟法》第79條規定，當事人可以申請人民法院通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見或者專業問題提出意見。《刑事訴訟法》第197條規定，公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人可以申請法庭通知有專門知識的人出庭，就鑒定人作出的鑒定意見提出意見。但由于區塊鏈是一項新型技術，其相關問題在技術上具有太多可以討論的空間。因此該條文拓寬了具有專門知識的人出場作證的條件。

寫在最后

區塊鏈技術對電子數據審查判斷帶來的影響是深遠的。傳統電子數據最難以解決的真實性問題，在區塊鏈技術的幫助下迎刃而解，甚至還取得了司法上的推定效力，在這點上可以說區塊鏈技術深度地改變了傳統電子數據的生態。但是，未來區塊鏈電子證據的泛用或許會帶來過于夸大區塊鏈證據證明力，第三方平臺標準良莠不齊，上鏈前證據的“原始惡意”愈加嚴重等問題。因此，我們在有感于區塊鏈技術所帶來的便捷高效之余，仍應理性面對變革可能帶來的相關問題。未來希望通過區塊鏈證據對案件事實進行證明的當事人，也應積極結合相關規定進行庭前準備，保證區塊鏈證據的合法性和真實性能夠得到法庭認可；而意圖邁入司法存證領域的區塊鏈技術公司，更應注重相關合規和刑事風險。

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