CFT:CFTC為何起訴幣安？對市場影響幾何？

今日晚間，幣安遭到?CFTC?起訴的消息席卷加密世界。

針對幣安及其?CEOCZ?因涉嫌違反交易和衍生品規則，美國商品期貨交易委員會周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟。監管機構表示，幣安沒有正確注冊，逃避了應盡的義務。至少從?2021?年起，CFTC?就一直在調查?Binance?是否未能阻止美國居民買賣加密貨幣衍生品。CFTC?規則通常要求平臺在允許美國人交易這些產品時向該機構注冊。

誰被起訴？

此次監管出手，與以往數次均有所不同。

?CFTC?文件顯示，被起訴的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,?BinanceHoldings(IE)Limited,Binance?(Services)HoldingsLimited,andSamuel?Lim。所有被告均為幣安、而非?binance.US關聯公司。

觀點：若與CFTC的和解金為10億美元，只是幣安一個月的收入:金色財經報道，Primitive Ventures CEO DoveyWan在推文中表示，如果幣安與CFTC的和解金為10億美元，這只是幣安一個月的收入。DoveyWan寫道：“摩根大通因不當行為和市場操縱支付了有史以來最大的9.2億美元的CFTC罰款，我認為Binance可以超過，只是使用10億美元作為假設數字”。

CFTC在其訴訟文件中提到，截至2021年5月份，幣安來自衍生品交易業務的月收入達到11.4億美元。[2023/3/28 13:29:40]

CFTC?緣何起訴？

CFTC?所公布的訴訟文件顯示，幣安涉及向美國投資者提供的交易服務及其合規性問題并主要提出四點具體指控：

1、幣安在未獲得?CFTC?注冊的情況下向美國投資者提供了交易服務；

聲音 | CFTC主席：不想扼殺創新，呼吁采取對加密貨幣更有針對性的規則:11月19日，美國商品期貨委員會（CFTC）主席Heath Tarbert在CFTC網站上發表了一篇專欄文章，闡述了他對加密監管的看法。他表示，監管機構在執行規則之前，應首先充分了解數字資產的后果和潛在風險。我們不想做的是采取嚴厲措施，徹底扼殺創新，在我們充分了解數字資產的后果和潛在風險之后，或許應該采取更有針對性、更有針對性的規則，或者采用更平衡的規則組合。（CoinTelegraph）[2019/11/23]

CFTC?指出，幣安依賴位于美國的客戶為其各種市場產生收入和提供流動性，但幣安從未以任何形式向?CFTC?注冊，并無視對美國金融市場的完整性和活力至關重要的聯邦法律，包括要求實施旨在防止和檢測洗錢和恐怖主義融資的控制措施的法律。這違反了商品交易法案?7U.S.C.§§1-26?和?CFTC?規定?17C.F.R.pts.1-190?。

聲音 | CFTC主席：對加密貨幣的興趣激增將催生更多清算所:據coindesk報道，CFTC主席J. Christopher Giancarlo周三在美國眾議院農業委員會的會議上表示，CFTC預計，由于人們對加密貨幣的興趣激增，將會有更多公司申請成為受聯邦監管的清算所。據悉，加密衍生品供應商LedgerX已作為清算所運營，像ErisX和Bakkt這樣的平臺仍在等待CFTC批準其申請，以成為衍生品清算組織（DCO）。[2019/5/2]

有趣的是，通過拆分國際業務和?Binance.US，在廣大投資者的“印象”中，似乎幣安并未包括美國用戶。但?CFTC?并不這么認為。

動態 | CFTC 2019年審查優先權包括加密貨幣監管實踐:據bitcoinexchangeguide報道，美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣布了該機構2019年對不同部門注冊人的審查優先權。根據CFTC 2月12日上傳的新聞稿，CFTC市場監管部門（DMO）的合規部門的2019年新審查優先權將包括加密貨幣監管實踐。CFTC主席J. Christopher Giancarlo發表評論稱，在過去幾年中，加密貨幣市場一直在增長，監管機構需要為在該市場上運營的公司制定更好的監管框架。 CFTC希望更好地控制加密貨幣。[2019/2/13]

CFTC?指出，在?2020?年?10?月，CZ?指示幣安人員將幣安內部數據庫中某些數據字段的“美國”替換為“UNKWN”。因此，Binance2020?年?10?月的月度收入報告中，將約?283?萬“未知”用戶其實應為美國用戶。

動態 | 因加密貨幣欺詐CFTC對比特幣交易者罰款100萬美元:據coindesk消息，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已經判處一名比特幣交易員，因運行欺詐性比特幣和萊特幣欺詐而被罰款超過100萬美元。根據新聞稿，除了罰款1,146,000美元外，CFTC還永久禁止Kim交易，包括加密貨幣，并判處他15個月入獄。CFTC執法部主任James McDonald表示，今天的訂單在一系列案例中再次出現，表明CFTC承諾積極監管虛擬貨幣市場并保護公眾利益。[2018/11/12]

可以得出結論，在過去某些時間段內，位于美國的客戶為幣安提供了相當數量的收入。

2、幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易；

CFTC?認為，在?CZ?的指導和控制下，并在?Lim?的故意和實質性協助下，幣安已經向美國人士征求并接受了涉及商品跨境數字資產現貨和衍生品交易的多種類型訂單，包括期貨、期權、掉期和杠桿零售商品交易。這些數字資產包括比特幣、以太坊和萊特幣。因此，可以得出結論，幣安的交易所平臺允許美國投資者進行杠桿交易和期貨交易。

3.?CFTC?認為幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求；

一旦幣安坐實為美國客戶提供交易服務，則監管難已免除。CFTC?聲稱，幣安違反了美國商品期貨交易委員會法規，未向客戶發出必要的風險披露，并未滿足該法規的其他要求。具體而言，Binance?未遵守?CFTC?的反洗錢和反恐怖主義融資規定，并未注冊為衍生品交易商。

4.?CFTC?希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付罰款。

CFTC?希望法院責令幣安停止違規行為，并要求幣安支付民事罰款和補救性附屬救濟措施，包括但不限于交易和注冊禁令、返還非法所得、判決前和判決后利息以及法院認為必要和適當的其他救濟措施。

CFTC?還要求法院對幣安進行罰款，并根據《聯邦民事罰款通知改進法案》進行通貨膨脹調整，但具體數額未在文件中提及。

不合規的首席合規官

在本次?CFTC?的起訴行動中，僅兩名自然人被列為被告。一名為?CZ，另一名則為幣安第一任首席合規官?SamuelLim。

CFTC?表示，SamuelLim?是幣安在?2018?年?4?月聘請的首席合規官，并一直擔任該職位至少到?2022?年?1?月。在擔任?CCO?期間，Lim?指導、指示和協助?Binance?員工和客戶規避旨在檢測和防止違規行為的合規控制措施。

但合規官的介入并未讓幣安免于起訴。CFTC?認為，ChangpengZhao?和?SamuelLim?在?Binance?的違法行為中起到了關鍵作用。

Lim?在幣安的非法活動中提供了故意而實質性的幫助。具體來說，Lim?并未監督?Binance?的活動，反而積極促進了違反美國法律的行為。并指導幣安規避監管。

CFTC?認為，幣安擁有一系列的方式來規避監管。例如，在?2019?年?6?月的一次管理會議上，CZ?表示，如果服務于美國或受到美國制裁的國家，需要對客戶的所有相關文件進行審查。但這對于幣安的公司結構來說并不是很合適。因此，幣安決定“不擁有美國用戶”。幣安采取各種措施通過在多個司法轄區設立各種實體來“保持在各個國家的干凈”，而?Lim?也在幣安的一系列非法活動中提供了故意而實質性的幫助。

CFTC?認為Lim目前居住在新加坡，但幣安拒絕提供其新加坡住址以回應?CFTC?的調查傳票。

幣安做出回應，市場應聲下跌

在遭到起訴后，CZ?再次給出了那個經典的回應——?4?。

這一回應已被他多次使用。意為“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD?消息、假新聞、惡意攻擊等。

市場對這一監管行動的恐慌則快速反應在行情上。歐易?OKX?行情顯示，在起訴事件發酵后，BTC?快速下跌，一度跌至?26500?美元附近，日內跌幅逼近?5%?。現價格已短暫止跌修復，現報?27110USDT。

在本次起訴中，一個小細節則引發了社區的廣泛討論——CFTC?獲取到了幣安內部的部分?Signal?聊天記錄。

CFTC?表示，CZ?通過?Signal?與眾多幣安高管、員工和代理進行了帶有自動刪除功能的溝通。目前無法確認?CFTC?是如何獲取到?CZ?的?Signal?相關聊天記錄，而這一信息泄露也已引發社區廣泛討論。Signal?因其通訊的安全性而收到加密社區的喜愛，此前?SBF?在保釋后，就曾向法院申請使用這一聊天軟件。

目前，CFTC?與幣安的監管大戰剛剛拉開序幕，?Odaily?星球日報將對這一事件持續跟蹤報道。

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