比特幣:美國SEC換屆掀起比特幣ETF申請潮，未來可期？

原標題：《美國SEC換屆掀起比特幣ETF申請潮》

Coinbase的上市，加快了加密資產步入主流金融世界的進程，也給比特幣ETF登陸美國市場注入一針強心劑。

今年，已經有8只比特幣ETF向美國證券交易委員會提交了上市申請，SEC已宣布將對其中3只ETF進行審核。上周，紐約證券交易所代表Valkyrie數字資產管理公司公布了發行比特幣ETF的19B-4表格，按照流程，SEC需在45天內做出明確回應，包括批準、否決或延長審核期限。

從2013年Winklevoss第一次向SEC提交比特幣ETF申請至今的8年間，所有的比特幣ETF申請均被SEC否決。而隨著全球監管對加密資產行業的態度越發開放，越來越多人相信SEC批準比特幣ETF上市只是時間問題。

律師：針對XRP的判決，美國SEC別無選擇只能上訴:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）似乎準備對 Ripple 訴訟提出上訴。然而，法院是否會接受 SEC 提出的上訴簡易判決的理由仍有待觀察，該判決作出了關鍵裁決，即向散戶投資者出售 XRP 代幣不屬于證券。法律專家一直建議，考慮到法官托雷斯指出，將根據銷售情況對數字資產進行評估，聯邦監管機構可能沒有太大的上訴空間。

此外，律師 Jeremy Hogan 認為美國證券交易委員會別無選擇，只能上訴。此前，該機構在針對 Terraform Labs 聯合創始人 Do Kwon 的最新文件中指出。SEC 的工作人員告訴法官，他們打算審查法官在 Ripple 訴訟中的決定，并且在審理 Terra 案件時不應考慮簡易判決。[2023/7/23 15:53:06]

今年一個不錯的時機是，SEC在本月完成換屆，新任主席GaryGensler是加密資產行業的專家。這樣變化提振了金融機構的信心。Valkyrie首席投資官StevenMcClurg直言，看到了美國監管批準比特幣ETF的希望。

美國SEC主席：大多數加密代幣都是證券，法律很明確:金色財經報道，美國證券交易委員會（SEC）主席Gary Gensler近日在接受采訪時，回答了關于誰應該監管加密行業的問題。他說：“我們是監督這項基本交易的機構。當一群企業家從公眾那里籌集資金并且公眾期望獲利時，他們需要披露——全面、公平和真實的披露，這就是我們資本市場的核心交易。”

他還強調，法律在這方面是明確的。相信根據事實和情況，這些加密代幣大多是證券。（Bitcoin.com）[2022/10/5 18:39:53]

比特幣ETF在美國待定時，加拿大的多倫多證券交易所于今年2月上市了全球首支比特幣ETF。

8只比特幣ETF向SEC提交上市申請

在比特幣等加密資產行業發展的10余年里，走向正統一直是從業者們追求的目標。而加密資產融入主流金融世界的核心在于，要先被各國監管認可。

美國SEC批準投資于比特幣行業公司的Volt ETF:金色財經報道，美國證券交易委員會(SEC)已批準“Volt加密行業革命及技術ETF”，讓投資者可以輕松投資以比特幣為中心的公司。根據美國證券交易委員會的文件，這些公司被定義為大部分凈資產為BTC或大部分收入來自比特幣挖礦、貸款或交易的實體。招股說明書稱，該基金持股的80%將分配給此類股票。新ETF將在紐約證券交易所Arca上市，股票代碼為BTCR。[2021/10/8 20:12:05]

4月14日，加密資產交易平臺第一股Coinbase登陸美國納斯達克交易所，成為加密資產行業邁向正統化的里程碑事件。隨著監管對這一新興行業的態度愈發開放，比特幣ETF在主流金融市場上市的可能性也在增加。

ETF被稱為交易型開放式指數基金，因可進行多樣化的資產配置，常被稱為「一籃子」資產。比特幣ETF如若上市，意味著投資者可以在不持有比特幣的情況下投資比特幣等加密資產。這對加密資產走入主流金融世界的意義重大。

聲音 | 美國SEC工作人員：比特幣不是證券:美國證券交易委員會投資管理部門工作人員10月1日的一封信中稱，比特幣不是證券。Cipher Technologies比特幣基金(簡稱Cipher)向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份注冊聲明，根據1940年的《投資公司法》(investment company Act，簡稱“《40法案》”)，它申請成為一家封閉式區間基金和一家“投資公司”。在提交給該委員會的書面意見和親自出席的會議上，Cipher的立場是，比特幣是一種證券。SEC工作人員不同意Cipher根據Howey和今年早些時候發布的SEC數字資產分析框架做出的推論。此外，SEC工作人員表示，如果比特幣是一種證券，它將“引發大量其它問題”，因為比特幣將是一種大規模的“未注冊的公開發行證券”，而該基金將是一家承銷商。工作人員還指出，Cipher沒有解決“重大的法律和投資者保護問題，尤其是在比特幣市場的估值、托管和潛在操縱方面”，這是今年早些時候該公司提出的擔憂。由于這些原因，工作人員得出結論，Cipher不正確地尋求注冊為投資公司，根據《 40號法案》，將不會進行進一步的審查。（theblockcrypto）[2019/10/6]

從近期的市場動態看，多家金融機構又開始密集申請比特幣ETF上市。今年以來，共有8只比特幣ETF向美國證券交易委員會提交了上市申請。分別是GalaxyBitcoinETF、KryptoinBitcoinETFTrust、WiseOriginBitcoinTrust、FirstTrustSkyBridgeBitcoinETFTrust、WisdomTreeBitcoinTrust、NYDIGBitcoinETF、ValkyrieBitcoinFund以及VanEckBitcoinTrust。

動態 | 美國SEC指控ICOBox及創始人違反美國證券法:根據周三的新聞稿，美國證券交易委員會（SEC）指控ICOBox及創始人Nikolay Evdokimov因2017年代幣銷售以及促進了其他ICO的活動而違反了美國證券法。據報道，Evdokimov通過向超過2000名個人出售ICOS代幣籌集了1460萬美元。他向客戶承諾，一旦開始交易，該代幣的價值將會增加。此外，該代幣的持有者被告知可以使用他們的ICOS代幣以折扣價購買ICOBox平臺上的其他代幣。[2019/9/19]

4月23日，紐約證券交易所代表Valkyrie數字資產管理公司公布了發行比特幣ETF的19B-4表格，根據流程，在公示19B-4表后，美國SEC需要在45天內作出明確回應，批準、否決或延長審核期限。此外，SEC也宣布對Kryptoin、WisdomTree和VanEck提交的ETF申請進行審核。

紐交所公布的發行比特幣ETF的19B-4表格

Valkyrie首席投資官StevenMcClurg表示，早在五年前就有了發行比特幣ETF的想法，但直到最近才相信美國監管有可能會批準。所以公司立即開始行動，預期最早能夠在8月搞定。

此前，灰度投資在提交給SEC的一份文件中也透露，打算將其比特幣信托轉換為ETF。

SEC換屆增加比特幣ETF上市可能性

實際上，在多家金融機構向SEC提交比特幣ETF申請之前。全球首支比特幣ETF已經于今年2月19日在多倫多證券交易所上市，這意味著加拿大的監管部門將加密資產劃入可投資資產類別。而相比加拿大，以金融監管嚴格著稱的美國如若通過比特幣ETF上市申請，意義更加重大。

2013年，Winklevoss第一次向SEC提交比特幣ETF，但截至目前，SEC從未批準通過任何一家公司的比特幣ETF申請。8年來，比特幣ETF的上市之路充滿坎坷。但最近，事情有了一些轉機。

本月，SEC領導層進行了換屆。GaryGensler成為了SEC的新主席，相比SEC前主席JayClayton，前者在加密資產行業有更豐富的經驗。據報道，GaryGensler本身就是加密貨幣專家，這位前商品期貨交易委員會主席近幾年來一直在麻省理工教授加密貨幣和區塊鏈課程。

與此同時，此前比特幣ETF的質疑者、SEC投資管理部門的主管DaliaBlass于今年1月離開了管理層。SEC委員HesterPeirce在不久前表示，現在有了新的證交會主席，我們可以重新審視比特幣ETF。

SEC領導層的變動重燃外界對比特幣ETF成功上市的信心。VanEck在Clayton離任的一周后就提交了比特幣ETF申請，華爾街日報也在一篇文章中寫道，「市場上有一種越來越強烈的感覺，比特幣ETF可能會在不遠的將來登陸美國。」

比特幣ETF或成牛市新催化劑

隨著加拿大批準加密資產ETF的上市，以及美國SEC有可能的態度轉變，不少加密行業從業者認為，比特幣ETF登陸美國市場只是時間問題。

而當下，加密資產市場經歷了一波大回調，比特幣在兩周的時間內，從最高64800美元跌至最低47000美元，創下了27.5%的跌幅。

比特幣近兩周內最大跌幅達27.5%

隨著Coinbase的成功上市，加密資產市場已經沒有故事可講。在一些業內人士看來，比特幣ETF如若上市，將成為下一輪行情上漲的催化劑。

BitwiseAssetManagement的首席投資官MattHougan認為，比特幣ETF上市具有三重意義，包括向普通投資者提供敞口、讓更多財務顧問更容易向客戶提供比特幣配置，以及比特幣ETF可能會給市場帶來一批全新的資本。

這一觀點得到了SnapFingers等研究機構的認同。有數據顯示，多倫多證券交易所上市的比特幣ETF，目前資金規模達到了約18497枚BTC，超過了1億美元；而上周，巴西最大證券交易所B3的首個主要追蹤比特幣、以太坊和其他加密貨幣的ETF，籌集了6.15億雷亞爾。

比特幣等加密資產ETF的上市，無疑將吸引更多的資金入場，也能讓主流金融世界更加深入地了解加密資產的價值。在新一輪ETF申請潮到來時，加密資產行業有理由抱有更多期待。

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