區塊鏈:巴比特獨家 | 上海展開虛擬貨幣交易所排查整治行動，業內人士怎么看？

昨日，一份名為《關于開展虛擬貨幣交易場所摸排整治的通知》的文件截圖在網絡上瘋傳。據悉，財新記者向央行上海總部確認了這份文件的真實性。

如圖所示，該通知由上海市金融穩定聯席辦和人民銀行上海總部互金整治辦聯合下發。主要內容是要求上海各區整治辦在11月22日之前，對以下三類虛擬貨幣相關活動進行摸排。

Patrick Hansen：歐盟目前還沒有關于加密資產作為MiFID II所指的金融工具的監管分類指南:金色財經報道，Circle歐盟戰略和政策總監Patrick Hansen在社交媒體上表示，我推薦德國金融監管機構 BaFin 在 2018 年發出的這封舊咨詢信，以提供一些指導，說明代幣在德國和歐盟法律下何時可能被視為證券。在歐盟層面，目前還沒有關于代幣/加密資產作為 MiFID II 所指的金融工具（如可轉讓證券）的監管分類指南。

但這種情況很快就會改變。作為 MiCA 實施過程的一部分，ESMA 被授權發布關于加密資產作為金融工具（證券）的標準和條件的指南。這項工作將于 2024 年第一季度完成，從跨大西洋的角度來看，這項工作將非常值得關注。

不過，歐盟不太可能偏離其先前的評估，即大多數加密資產不在歐盟現有證券監管范圍內。早在 2019 年，歐盟主要監管機構歐洲銀行監管局（EBA）和歐洲證券與金融管理局（ESMA）就已認定，通常情況下，加密資產活動并不構成歐盟銀行、支付和電子貨幣法律范圍內的受監管服務，對消費者存在的風險并未在歐盟層面得到解決。這一認識是 MiCA 的主要驅動力之一。

此外，這一評估甚至已被納入已在實施的歐盟法律，如 DLT 試點制度，該制度指出：大多數加密資產不屬于歐盟立法范圍，并在投資者保護、市場誠信和金融穩定等方面提出了挑戰。因此，它們需要歐盟層面的專門制度。盡管如此，仍應密切關注即將發布的歐洲證券與金融管理局（ESMA）指導方針，業界也應為將于 2024 年第一季度發布的一攬子咨詢計劃貢獻自己的觀點。[2023/7/27 16:01:58]

一是在境內組織虛擬貨幣交易；二是以“區塊鏈應用場景落地等為由，發行“XX幣”、“XX鏈”等形式的虛擬貨幣，募集資金或比特幣、以太幣等虛擬貨幣；三是為注冊在境外的ICO項目、虛擬貨幣交易平臺等提供宣傳、引流、代理買賣等服務。

BlockFi最大債權人為Ankura Trust，其次為FTX US和美國證券交易委員會:11月28日消息，據BlockFi破產申請表顯示，Ankura Trust Company, LLC是其最大債權人，擁有價值約7.29億美元的無擔保債權，其次是FTX US和美國證券交易委員會，無擔保債權分別為2.75億美元和3000萬美元。FTX US似乎源于今年早些時候向BlockFi提供的信貸額度，而美國證券交易委員會則是與BlockFi與其達成的多方調查和解金額有關。（The Block）[2022/11/28 21:07:48]

這次整治行動的緣起是什么？會不會預示著9.4之后的整治升級？從文件內容看，和以往的整治有何不同？巴比特隨即采訪了幾位業內人士。

FatMan：Freeway團隊成員都是真實的人，兩名聯創以前曾賣魚:10月24日消息，Terra研究員FatMan在社交媒體上稱，質押平臺Freeway的團隊成員都是真實的人，但他們的一些簡歷或描述被高度修飾，聯合創始人Sadie和Graham以前是賣魚的。

據此前報道，FatMan發推稱，加密投資平臺Freeway已停止平臺所有取款。所有團隊成員的名字已從網站刪除，疑似發生Rug Pull，所涉金額達1億美元。[2022/10/24 16:36:56]

農業銀行上海浦東支行長陳濤表示：

習近平總書記講話后，業界就有“

正規軍進山，肯定要剿匪”的說法，

這個文件只是開始，都是預料之中的事情。數字貨幣本身是沒問題的，比如比特幣。但通過數字貨幣的名義來進行非法集資、虛擬貨幣交易以及打著區塊鏈名義炒幣等行為必然是和國家發展區塊鏈的大方向是違背的。這個通知是聯合等部進行的，

可以理解為清理違法p2p企業一樣的性質。

上海交通大學上海高級金融學院教授胡捷表示：

這個通知更像是一個

預防性的措施。在習近平總書記發表加快推動區塊鏈技術和產業創新發展講話的背景下，一方面是害怕有人誤解，將區塊鏈技術和虛擬貨幣想混淆；另一方面是防止有人利用這個東西，去忽悠大家搞空氣幣、資金盤。與9.4文件對比來看，其推出的背景不同，當時問題更為嚴重，現在這些項目都跑到國外偷偷摸摸的進行了，所以這一次主要是預防性的。

中倫律師事務所于魯平律師表示：

這并不是一個升級整治的行動。我們國家關于虛擬貨幣的交易和發行，從法律的銜接上來看，一直是嚴厲禁止的狀態。此前在中央局第十八次集體學習的文件中談及區塊鏈，強調了這是一個技術。雖然提到在數字資產交易領域可以使用，但這和發行虛擬貨幣沒有任何關系。此外還明確了，區塊鏈技術應該被重點應用在已技術為依托的領域和民生領域。

作為一個地方性文件，不存在波及其他地區的問題，但據我所知，不少地方都在加強關于虛擬貨幣的管控，尤其是江浙、廣東一帶。上海是比較有代表性的，因為在第一次虛擬貨幣的清查過程中，上海的行動就比較積極，所以這個通知可以看作是過往政策和行動的一個延續。

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