區塊鏈:工信部三措施促區塊鏈發展，港證監會發布虛擬資產交易監管框架

來源：國盛區塊鏈研究院

摘要

事件：工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，提出將以三大舉措推動區塊鏈行業健康發展。香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件。

工信部三大措施推動區塊鏈行業發展，規劃、標準指定和應用落地并重。工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部答復人大代表提出的相關建議。工信部在《答復》中指出，“我部高度重視區塊鏈、工業互聯網等新一代信息技術發展，聯合銀保監會等有關部門積極采取措施推動相關產業研究、技術研發和應用推廣等工作。”工信部將積極推動區塊鏈健康有序發展，具體包括:一是加強區塊鏈規劃引導；二是建立健全區塊鏈標準體系；三是加快推動行業應用落地。市場此前擔心區塊鏈偏主題、概念，但我們判斷，在政策明朗之后，“正規軍”將加速進場，各類對原有場景的區塊鏈改造將快速推進，有望在未來一段時間看到業務閉環出現。

積極關注金融、民生和政務三大場景落地應用。在金融場景，解決中小企業貸款融資難、銀行風控難、部門監管難等問題；在民生場景，為人民群眾提供更智能、更便捷、更優質的公共服務；提升城市管理的智能化、精準化水平；保障生產要素在區塊鏈內有序高效流動；在政務場景，實現政務數據跨部門、跨區域共同維護和利用，為人民群眾帶來更好的政務服務體驗。隨著聯盟鏈的快速普及，區塊鏈在三大場景中將發揮重要作用，服務實體經濟的同時促進區塊鏈技術研發的進步。

工信部研究員：建議重點布局區塊鏈等新型應用技術的研發:4月6日，工業和信息化部中國信息通信研究院肖榮美、霍鵬在《長沙大學學報》上發表文章《以工業互聯網為關鍵抓手推動制造業產業鏈現代化》。文章指出，建議系統布局基礎技術、共性技術和融合技術的研發及產業化，重點是依托產業園區、產業聯盟、創新中心、開源社區等市場化創新載體，引導產業鏈各方協同開展基礎軟件、核心芯片、操作系統等基礎共性技術，以及人工智能、大數據、區塊鏈、數字孿生、邊緣計算等基礎性技術和新型應用技術的研發，夯實產業鏈現代化的技術支撐能力。[2020/4/6]

香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件，規范行業發展。香港證監會香港證監會發布《立場書：監管虛擬資產交易平臺》，第三部分為虛擬資產交易平臺的監管框架，其中提到監管標準的發牌條件。對于虛擬資產交易平臺，可能根據《證券及期貨條例》第116(6)條施加的發牌條件：包括持牌人只可向專業投資者提供服務等六項條件。此前香港的區塊鏈沙盒監管推進較慢，在區塊鏈新政下，各項監管新政有望推進，數字資產交易并非法外之地，此次明確了虛擬資產交易平臺概念性監管框架，邁出虛擬資產交易監管的重要一步，為進一步規范虛擬資產交易，促進區塊鏈和虛擬資產交易市場發展打下了基礎。

動態 | 工信部對做好網絡與數據安全工作提出四點倡議:據官方消息，2019中國國際大數據產業博覽會“數據安全”高端對話日前在貴陽舉辦。工信部網絡安全管理局負責人出席會議，并就進一步做好網絡與數據安全工作提出四點倡議：一是構建新時代網絡與數據安全工作的“同心圓”；二是強化提升網絡與數據安全保障能力；三是積極發展壯大網絡與數據安全產業。大力推進網絡安全核心技術創新和示范應用，積極引導5G、人工智能、區塊鏈、可信計算等新技術在網絡與數據安全領域的應用，積極培育良好的網絡安全市場環境和產業生態體系；四是營造網絡與數據安全良好生態。[2019/5/29]

推薦主線：我們認為，區塊鏈新政之后，各地各企業正快速跟進學習，上市企業對區塊鏈的認知正進一步加深，預計未來針對各類應用場景、各項區塊鏈核心技術的政策還將跟進。標的方面，我們繼續推薦以下三條主線上的區塊鏈服務標的：

1、?金融服務。供應鏈金融：易見股份、四方精創、海聯金匯；金融安全、區塊鏈資產硬件存儲：衛士通、格爾軟件、飛天誠信；

聲音 | 工信部李穎：區塊鏈等新一代信息技術正加速向工業經濟領域滲透:據工信部網站消息，10月19日，第八屆中國能源企業信息化大會在北京召開，信息化和軟件服務業司巡視員李穎出席大會并致辭稱，當前全球能源轉型與新一輪工業革命正處于歷史交匯期，互聯網、大數據、人工智能、區塊鏈等新一代信息技術正加速從消費領域向制造業、能源等工業經濟各領域滲透，推動工業經濟由數字化向網絡化、智能化深度拓展，以“軟件定義”為特征，以工業大數據為新型生產要素，以工業互聯網平臺為核心、以生態建設為目標的工業互聯網時代正在到來。[2018/10/19]

2、?民生服務。電子發票、支付：東港股份、廣電運通；電子認證：數字認證；版權服務：安妮股份。3、政務場景：華宇軟件。

此外，對于此次香港發布虛擬資產交易平臺監管規范，建議關注港股火幣科技控股(HK1611)。

風險提示：監管政策不確定性、區塊鏈基礎設施開發不達預期。

1.工信部三大措施促區塊鏈行業發展，關注三大場景應用

現場 | 工信部李鳴：區塊鏈行業尚處于盲人摸象階段:金色財經現場報道，在“共識2018區塊鏈大會·北京”上，工信部電子標準院區塊鏈研究室主任李鳴表示，假設錢包持有率是區塊鏈參與人員的話，去年的區塊鏈參與程度相當于1992年的互聯網。現在大部分從業人員都參與到了財經、媒體、科研等領域，每個人都是全生態，大家都處在盲人摸象的階段，但這是行業發展的一個必經階段。產業的發展需要大家共同努力，過度炒作對產業是不利的。[2018/7/27]

事件：工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部經商銀保監會答復全國人大代表朱立鋒提出的“關于將新零售、區塊鏈和工業互聯網相結合，助力中小微企業高質量發展的建議”的具體內容。提出將以三大舉措推動區塊鏈行業健康發展。

工信部三大措施推動區塊鏈行業發展，規劃、標準指定和應用落地并重。工信部網站11月4日發布的《對十三屆全國人大二次會議第1394號建議的答復》，披露了工信部答復人大代表提出的相關建議。工信部在《答復》中指出，“我部高度重視區塊鏈、工業互聯網等新一代信息技術發展，聯合銀保監會等有關部門積極采取措施推動相關產業研究、技術研發和應用推廣等工作。”工信部將積極推動區塊鏈健康有序發展，包括:

工信部信軟司巡視員：將探索建設國內區塊鏈開源社區:在上海區塊鏈技術及應用研討會上，工信部信軟司巡視員李穎稱，將加強與相關部門溝通協調，密切關注國際發展前沿動態，深入分析區塊鏈對經濟的影響，推動規范區塊鏈行業行為，營造風清氣正的發展氛圍。加強區塊鏈核心能力建設，引導企業參與國際開源社區建設，探索建設國內區塊鏈開源社區。[2018/6/12]

一是加強區塊鏈規劃引導；二是建立健全區塊鏈標準體系；三是加快推動行業應用落地。

積極關注金融、民生和政務三大場景落地應用。在金融場景，解決中小企業貸款融資難、銀行風控難、部門監管難等問題；在民生場景，為人民群眾提供更智能、更便捷、更優質的公共服務；提升城市管理的智能化、精準化水平；保障生產要素在區塊鏈內有序高效流動；在政務場景，實現政務數據跨部門、跨區域共同維護和利用，為人民群眾帶來更好的政務服務體驗。隨著聯盟鏈的快速普及，區塊鏈在三大場景中將發揮重要作用，服務實體經濟的同時促進區塊鏈技術研發的進步。以供應鏈金融為例，基于聯盟區塊鏈平臺，有望有效解決供應鏈行業中小企業融資難、信任成本高等痛點，供應鏈企業積極上鏈。根據前瞻產業研究院數據，預計2020年增長至15萬億元。供應鏈金融能夠為上游供應商注入資金，提高供應鏈的運營效率和整體競爭力，對于激活供應鏈條運轉有重要意義。

工信部《2018中國區塊鏈產業白皮書》分析了包括騰訊區塊鏈、易見股份、金融壹賬通和浙商銀行等四家企業供應鏈金融平臺案例，基于供應鏈真實貿易背景，區塊鏈的技術特點使得供應鏈上下游各方積極“上鏈”。易見股份公司基于區塊鏈技術研發的“易見區塊”供應鏈金融應用系統于2017年4月上線運行，系統圍繞“核心企業+、可控商品+、動態資產ABS+”場景，服務涉及制造、醫藥、物流、大宗、航空、地產等近十余個行業和十余家金融機構。“易見區塊”平臺可實現“貿易刻畫、交易可視、信用機器、銀企直聯、隱私保護”五大功能，“易見區塊2.0”體系打造了可溯源的供應鏈金融服務方案，重點解決供應鏈金融場景中的數據信任和金融風險問題。截至2019年10月，“易見區塊”供應鏈平臺已完成近17.6萬條可信交易，可信交易額超150億元，鏈上融資合同419份，融資金額超47億元。通過“易見區塊”線上系統，對交易雙方真實貿易背景做實時記錄和刻畫，基于供應商基于巨大而真實的貿易背景，上下游企業迫切需要區塊鏈這樣的技術平臺來解決行業痛點，企業積極擁抱區塊鏈態勢明顯。

香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，明確監管標準的發牌條件，規范行業發展。香港證監會香港證監會發布《立場書監管虛擬資產交易平臺》，第三部分為虛擬資產交易平臺的監管框架，其中提到監管標準的發牌條件。對于虛擬資產交易平臺，可能根據《證券及期貨條例》第116(6)條施加的發牌條件：(a)持牌人只可向專業投資者提供服務。(b)持牌人必須遵從隨附的“適用于虛擬資產交易平臺營運者的條款及條件”。(c)持牌人必須就任何引入或提供新增或附帶服務或活動或對現有服務或活動作出重大改變的計劃或建議，取得證監會的事先書面批準。(d)持牌人必須就任何在其交易平臺增添任何產品的計劃或建議，取得證監會的事先書面批準。(e)持牌人必須就其業務活動以證監會訂明的格式每月向證監會提供報告。(f)持牌人必須委聘一家證監會可接受的獨立專業公司，以對持牌人的活動及營運進行年度檢視，及編制一份確認其已遵從發牌條件和所有相關法律及監管規定的報告等六項條件。此次明確了虛擬資產交易平臺概念性監管框架，邁出虛擬資產交易監管的重要一步，為進一步規范虛擬資產交易，促進區塊鏈和虛擬資產交易市場發展。

我們推薦以下三條主線上的區塊鏈服務企業。

1、金融服務。供應鏈金融：易見股份、海聯金匯；金融科技：四方精創；金融安全、區塊鏈資產硬件存儲：衛士通、飛天誠信。

2、民生服務。電子發票、支付：東港股份、廣電運通；電子認證：數字認證；版權服務：安妮股份。

3、政務場景：華宇軟件。

此外，對于此次香港發布虛擬資產交易平臺監管規范，建議關注港股火幣科技控股。

風險提示

監管政策不確定性。目前區塊鏈處于發展初期，全球各國對區塊鏈技術、項目融資和代幣的監管都存在一定不確定性，因此行業公司項目發展存在不確定性。

區塊鏈基礎設施開發不達預期。區塊鏈是解決供應鏈金融和數字身份中核心技術，目前區塊鏈基礎設施尚不能支撐高性能網絡部署，去中心化程度和安全都會對高性能存在一定的牽制，區塊鏈基礎設施存在開發不達預期的風險。

本文節選自國盛證券研究所已于2019年11月6日發布的報告《國盛區塊鏈|工信部三措施促區塊鏈發展，港證監會發布虛擬資產交易監管框架》，具體內容請詳見相關報告。

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