NCE:長推：AI總結的，CFTC對被告提出的指控內容

注：本文來自@JinzeJiang0x0推特，MarsBit整理如下：

AI總結的，CFTC對被告提出了以下指控：

1.未經注冊的期貨交易：被告Binance和其高管Zhao和Lim被指控在未經注冊的情況下從事期貨交易，并向美國投資者提供衍生品合約。CFTC認為，這些行為違反了商品交易法和委員會規定。

2.欺詐：被告Binance和其高管Zhao和Lim還被指控在其網站和社交媒體上發布虛假和誤導性的聲明，以吸引更多的投資者。例如，他們聲稱Binance平臺具有“最安全”的加密貨幣交易所之一的聲譽，并宣稱該平臺采用了最佳安全實踐。然而，實際上，該平臺存在安全漏洞，并且曾經遭受過黑客攻擊。

美國SEC主席：美國SEC對數字貨幣領域的風險十分關注:金色財經報道，美國SEC主席Gary Gensler對加密貨幣和其他數字代幣進行了抨擊，暗示在當今世界它們基本上是不必要的。Gensler表示，聽著，我們不需要更多的數字貨幣，我們已經有了數字貨幣。它叫做美元，歐元或日元，它們現在都是數字化的。我們已經有了數字投資。

與此同時，美國SEC對一些主要的交易比特幣及其同類產品的交易所采取了積極行動，包括起訴了Coinbase和幣安。Gensler稱，這些自稱為交易所的交易平臺融合了多種功能。在傳統金融領域，我們沒有看到紐交所也經營一家做市的對沖基金。

Gensler指出，針對加密平臺提起訴訟存在延遲，按規定辦事需要時間。但他表示，投資者應該相信，美國SEC對數字貨幣領域的風險十分關注。[2023/6/6 21:20:06]

3.虛假陳述：除了欺詐行為外，被告還被指控在其網站上發布虛假陳述。例如，在2018年3月至2018年6月期間，Binance聲稱其位于香港，并且沒有任何辦事處或其他業務實體在美國境內。然而，在此期間，Binance實際上已經開始向美國投資者提供服務。

Coinbase將Euro Coin (EUROC)列入上幣路線圖:2月9日消息，Coinbase Assets發推表示，已將Euro Coin (EUROC)列入上幣路線圖。據悉，歐元穩定幣EUROC由Circle于6月30日在以太坊上發行，EUROC 是由歐元支持的、受監管的（1:1）全額抵押穩定幣。[2023/2/10 11:57:59]

4.違反反洗錢規定：最后，被告還被指控違反反洗錢規定，并未采取必要的措施來防止洗錢活動。CFTC認為，Binance未能建立和實施足夠的反洗錢程序，并未對其平臺上的可疑活動進行充分調查。

Binance US任命前美國司法部審判律師Krishna Juvvadi擔任副總裁兼法律主管:金色財經報道，Binance US 任命前美國司法部審判律師 Krishna Juvvadi 擔任副總裁兼法律主管，負責公司法務部的日常運營，并向 Binance US 總法律顧問 Norman Reed 匯報工作，Norman Reed 曾在美國證券交易委員會、紐約聯邦儲備銀行、以及加密貨幣和金融科技領域工作。據 Binance US 發言人稱，法律主管是 Binance US 新設立的職位，這意味著 Krishna Juvvadi 沒有取代任何人。（The Block）[2022/5/20 3:29:01]

5.違反反欺詐規定：被告Binance和其高管Zhao和Lim被指控在其網站和社交媒體上發布虛假和誤導性的聲明，以吸引更多的投資者。這些行為違反了商品交易法中的反欺詐規定。

6.違反交易所規則：被告Binance還被指控違反了其自己制定的交易所規則。具體來說，Binance未能采取必要的措施來防止市場操縱行為，并未對可疑活動進行充分調查。

7.違反交易所規則：被告Binance還被指控違反了其自己制定的交易所規則。具體來說，Binance未能采取必要的措施來防止市場操縱行為，并未對可疑活動進行充分調查。

8.違反證券法：被告Binance和其高管Zhao和Lim還被指控違反了證券法中的注冊和披露要求。具體來說，Binance發行的某些加密貨幣可能構成證券，并且應該在SEC進行注冊后才能進行交易。

制裁包括：

1.禁止Binance及其高管繼續違反CEA和CFTC規定；

2.要求Binance支付民事罰款；

3.要求Binance退還非法獲得的收益；

4.要求Binance支付訴訟費用。

Binance被指控違反CEA和CFTC規定，這些規定是民事法律。因此，如果Binance被判定有罪，可能會面臨民事處罰，而不是刑事處罰。

但從長遠看，CFTC對BN的指控可能會促使加密貨幣交易所更加重視合規和監管問題，從而提高整個行業的透明度和可信度。進而吸引更多傳統金融機構和投資者進入加密市場。此外，如果Binance被迫改善其合規措施并遵守相關法規，這也將有助于保護投資者的利益，并減少市場操縱等不良行為的發生。

Tags：NCEANCbinanceBINStarfish FinanceVent FinanceBinance KRWBINU

火星幣